昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸披露了對5宗案件的行政處罰決定，其中，1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。值得注意的是，新三板掛牌公司中海陽操縱股票價格案，兩人被罰，其中一人薛黎明為中海陽董事長，另一人胡捷因控制使用26個賬戶非法操縱被罰一沒一，涉及金額逾七千萬。

鄧舸介紹，1宗編造傳播虛假信息案中，劉欽濤于2015年6月2日，在東方財富網(wǎng)股吧的“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險預(yù)警》帖子，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場，證監(jiān)會決定責(zé)令劉欽濤改正，并對其處以15萬元罰款。

2宗操縱股票價格案中，薛黎明在2015年3月12日至23日期間，控制使用“薛黎明”等8個賬戶，通過連續(xù)申報、以高于做市商報價價格大筆申報的方式，將新三板掛牌公司“中海陽”在相關(guān)交易日的收盤價均維持在8元以上，非法獲利54.58萬元。胡捷控制使用26個賬戶，在2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價格，非法獲利3,504.78萬元。證監(jiān)會決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元，并處以54.58萬元罰款；責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券，沒收違法所得3504萬元，并處以3504萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，虞凌云的大學(xué)同學(xué)俞某為遼寧省機(jī)械集團(tuán)股份有限公司轉(zhuǎn)讓沈陽合金投資股份有限公司控制權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，在遼機(jī)集團(tuán)談判轉(zhuǎn)讓合金投資控制權(quán)期間，虞凌云與俞某頻繁通話。虞凌云在通話后交易“合金投資”，交易行為異常。在與俞某通話后、內(nèi)幕信息公開前，虞凌云買入“合金投資”2013169股，虧損1910401元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會決定對虞凌云處以60萬元罰款。

1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，遼機(jī)集團(tuán)作為合金投資的控股股東，通過其控制的大連一祥投資咨詢有限公司、大連天鴻投資有限公司、“武麗紅”賬戶持有合金投資股份，且合金投資2013年年報、2014年半年報顯示，大連一祥、大連天鴻分別為上市公司第三大、第四大股東；2014年年報顯示，武麗紅為上市公司第三大股東。遼機(jī)集團(tuán)并未向上市公司報告以上關(guān)聯(lián)關(guān)系。2013年10月11日至18日，遼機(jī)集團(tuán)通過“大連一祥”、“大連天鴻”及“遼機(jī)集團(tuán)”賬戶分別買入“合金投資”共計3000萬股。但遼機(jī)集團(tuán)未告知合金投資其利用“大連一祥”、“大連天鴻”賬戶買入“合金投資”。2013年10月11日至18日，遼機(jī)集團(tuán)合計持有“合金投資”的比例達(dá)5.89%。遼機(jī)集團(tuán)增持“合金投資”累計達(dá)到5%后，未及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司，并于2013年10月16日繼續(xù)通過大宗交易增持“合金投資”。遼機(jī)集團(tuán)增持“合金投資”5%以后,違法增持的股份數(shù)為3399830股。證監(jiān)會決定責(zé)令遼機(jī)集團(tuán)改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例增持情況進(jìn)行報告和公告；對遼機(jī)集團(tuán)未披露前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、超比例增持未報告及限制期內(nèi)增持行為予以警告，同時對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖予以警告；對遼機(jī)集團(tuán)未報告與前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及超比例增持未報告行為處以40萬元罰款，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以100萬元罰款，對遼機(jī)集團(tuán)罰款合計140萬元；對遼機(jī)集團(tuán)未報告與其他前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、超比例增持未報告行為，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖處以20萬元罰款；對遼機(jī)集團(tuán)限制期內(nèi)增持行為，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖處以20萬元罰款,對吳巖罰款總計40萬元。

鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，形成強(qiáng)有力的震懾，切實履行證監(jiān)會“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

（來源：證券時報 程丹）