繼1月29日被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)文"怒斥"之后，2月16日，國泰君安新三板業(yè)務(wù)再接“罰單”，被限新增做市業(yè)務(wù)三個月。

國泰君安2月16日晚間發(fā)布公告稱，今天國泰君安收到《中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書》，被限制新增做市業(yè)務(wù)三個月。因公司場外市場部做市業(yè)務(wù)部門的績效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，導(dǎo)致2015年12月31日做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。

國泰君安稱，將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，并對相關(guān)責(zé)任人員予以合規(guī)問責(zé)和嚴(yán)肅處分。2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營業(yè)收入的貢獻度為0.8%。目前，公司經(jīng)營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

另據(jù)東方財富Choice2月16日主辦做市券商基本信息統(tǒng)計，目前國泰君安做市股票數(shù)量183只，市場占比2.94%，位列主辦做市券商第八位。

早在1月29日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾發(fā)布《關(guān)于給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》，因砸盤新三板16只股票，對國泰君安發(fā)文"怒斥"。

隨后，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)上發(fā)布名為《執(zhí)紀(jì)問責(zé)沒有"化外之地"》的評論，措辭極為嚴(yán)厲。評論稱，主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發(fā)揮著核心作用，應(yīng)當(dāng)切實承擔(dān)起維護市場秩序、遵守市場規(guī)則、樹立市場信譽的模范職責(zé)。對于市場規(guī)則和市場紀(jì)律，主辦券商不可謂不知，"知法犯法"情節(jié)尤為嚴(yán)重。全國股轉(zhuǎn)公司透露出的態(tài)度堅定明確，即對棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀(jì)律、以身試"法"的行為堅決打擊，嚴(yán)肅處理。

評論表示，做市商制度是我國股票市場的一項創(chuàng)新，經(jīng)過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價和流動性提供方面發(fā)揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當(dāng)前掛牌企業(yè)對做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)，為市場樹立遵紀(jì)守規(guī)的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。（來源：中國網(wǎng)）