證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸19日在例行發(fā)布會指出,近日證監(jiān)會批準(zhǔn)了中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(以下簡稱投資者服務(wù)中心)報送的《持股行權(quán)試點(diǎn)方案》(以下簡稱方案)。投資者服務(wù)中心將在上海、廣東(不含深圳)、湖南三個區(qū)域開展持股行權(quán)試點(diǎn),依法購買持有試點(diǎn)區(qū)域所有上市公司每家1手A股股票,持有后原則上不再進(jìn)行買賣,以普通股東身份依法行使權(quán)利,通過示范效應(yīng)提升中小投資者股權(quán)意識,引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán),督促上市公司規(guī)范運(yùn)作。
鄧舸指出,開展持股行權(quán),有利于進(jìn)一步落實(shí)中小股東合法權(quán)益,督促上市公司提高治理水平,代表中小投資者發(fā)聲,推動投資者保護(hù)工作深入開展。
據(jù)介紹,試點(diǎn)階段,投資者服務(wù)中心將主要在中小投資者投票機(jī)制、利潤分配決策機(jī)制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面,行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的股東權(quán)利。在積極經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,逐步豐富行權(quán)事項(xiàng)和行權(quán)手段。
值得指出的是,投資者服務(wù)中心開展持股行權(quán)試點(diǎn),將堅(jiān)持普通股東的地位,確保所有行為符合法律法規(guī)的要求,符合公司治理規(guī)范,符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,不行使監(jiān)管或自律職責(zé),不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場。
同時,為有效防范內(nèi)幕交易、利益沖突等風(fēng)險,投資者服務(wù)中心將通過建立健全信息保密、內(nèi)幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度,完善內(nèi)部監(jiān)管約束,強(qiáng)化流程管理,在線索搜集、方案制定等環(huán)節(jié),嚴(yán)控知情范圍,審慎行權(quán)避免引起市場誤解,建立行權(quán)信息公開和輿情預(yù)警機(jī)制等措施,落實(shí)工作責(zé)任,推動持股行權(quán)試點(diǎn)工作順利開展。
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