近日,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司報(bào)送的《持股行權(quán)試點(diǎn)方案》。
方案確定,持股行權(quán)試點(diǎn)范圍確定為上海、廣東(不含深圳)、湖南三個(gè)區(qū)域,依法購買持有試點(diǎn)區(qū)域所有上市公司每家1手A股股票,以普通股東身份依法行使權(quán)利,持有后原則上不再進(jìn)行買賣。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸昨日表示,這是貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》的具體舉措,也是以實(shí)際問題為導(dǎo)向,運(yùn)用市場化方式,加強(qiáng)中小投資者保護(hù)和服務(wù)的新探索。開展持股行權(quán)試點(diǎn),有利于進(jìn)一步落實(shí)中小股東合法權(quán)益,督促上市公司提高治理水平,代表中小投資者發(fā)聲,推動(dòng)投資者保護(hù)工作深入開展。
具體來看,方案明確,投資者服務(wù)中心將通過二級(jí)市場交易,購買持有試點(diǎn)區(qū)域每家上市公司1手股票。開展持股行權(quán),將堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向,以維護(hù)中小投資者合法權(quán)益為宗旨。試點(diǎn)初期以行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的權(quán)利為主,主要針對(duì)中小投資者投票機(jī)制、利潤分配決策機(jī)制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面進(jìn)行。堅(jiān)持循序漸進(jìn)、穩(wěn)妥推進(jìn),在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,逐步豐富行權(quán)事項(xiàng)和行權(quán)方式。
針對(duì)持有試點(diǎn)區(qū)域所有上市公司每家1手股票的考量,投資者服務(wù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,持股行權(quán)旨在喚醒中小投資者權(quán)利意識(shí),引導(dǎo)中小投資者積極維護(hù)自身權(quán)益,持有一手股票即可行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例限制的股東權(quán)利。同時(shí),考慮到侵害中小投資者事件的發(fā)生具有不可預(yù)測性,選擇性持股將導(dǎo)致無法及時(shí)應(yīng)對(duì)未被持股公司出現(xiàn)丑聞事件,且所選擇公司可能被市場誤解為“問題公司”,存在造成股價(jià)異動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,投資者服務(wù)中心將持有試點(diǎn)轄區(qū)內(nèi)所有上市公司每家一手股票,體現(xiàn)持股公平性。
“投資者服務(wù)中心作為公益性機(jī)構(gòu),與其他股東在法律地位上不存在任何差別,所持有的一手股票不享有任何特殊權(quán)利,只享有法律規(guī)定的普通股東權(quán)利?!痹撠?fù)責(zé)人指出,投資者服務(wù)中心所有行為均要符合法律法規(guī)要求,符合公司治理規(guī)范,符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,不行使公司監(jiān)管或自律職責(zé),也不代表證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立場。
針對(duì)如何行權(quán),投資者服務(wù)中心相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,投資者服務(wù)中心在專家團(tuán)隊(duì)的協(xié)助下對(duì)搜集到的行權(quán)線索進(jìn)行篩選梳理,提出擬進(jìn)入行權(quán)決策流程的行權(quán)建議。在充分聽取各方特別是投資者意見的基礎(chǔ)上,制訂具體行權(quán)方案。建立行權(quán)立項(xiàng)會(huì)制度,對(duì)行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策,需要時(shí)將啟動(dòng)論證和咨詢程序。具體行權(quán)方案獲批后,投資者服務(wù)中心將嚴(yán)格按照方案開展行權(quán)工作,在實(shí)施過程中與相關(guān)各方加強(qiáng)溝通,互相配合,形成合力,并對(duì)具體行權(quán)方案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄與動(dòng)態(tài)評(píng)估,確保行權(quán)取得預(yù)期效果。
同時(shí),為了防范風(fēng)險(xiǎn),投資者服務(wù)中心建立健全了信息保密、內(nèi)幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度,完善合規(guī)審核、紀(jì)檢監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督約束,從制度上防范內(nèi)幕交易和利益沖突;強(qiáng)化流程管理,在線索搜集、方案制定、行權(quán)立項(xiàng)、行權(quán)實(shí)施等環(huán)節(jié),嚴(yán)控知情范圍,全程記錄存檔,將責(zé)任落實(shí)到人;選擇法律政策依據(jù)明確、事實(shí)清楚的事項(xiàng)審慎行權(quán),避免引起市場誤解;建立行權(quán)信息公開制度,及時(shí)披露行權(quán)動(dòng)態(tài),主動(dòng)接受投資者、社會(huì)公眾和監(jiān)管部門的監(jiān)督;建立輿情預(yù)警機(jī)制,針對(duì)市場各方關(guān)注的行權(quán)問題主動(dòng)解疑釋惑,為試點(diǎn)工作的開展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。
據(jù)了解,投資者服務(wù)中心將在積極總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,逐步擴(kuò)展試點(diǎn)區(qū)域。
(來源:證券時(shí)報(bào) 程丹)
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