證監(jiān)會換帥劉士余接替肖鋼任新主席

上周六，中共中央決定，任命劉士余同志為中國證監(jiān)會黨委書記，免去肖鋼同志的中國證監(jiān)會黨委書記職務(wù)。國務(wù)院決定，任命劉士余同志為中國證監(jiān)會主席，免去肖鋼同志的中國證監(jiān)會主席職務(wù)。

深交所規(guī)范公司債券發(fā)行等業(yè)務(wù)

近日，深交所發(fā)布《債券業(yè)務(wù)辦理指南第1號——公開發(fā)行公司債券上市預(yù)審核、發(fā)行及上市業(yè)務(wù)辦理》、《債券業(yè)務(wù)辦理指南第2號——非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)辦理》及《公司債券發(fā)行及上市/轉(zhuǎn)讓等相關(guān)問題解答》，以規(guī)范公司債預(yù)審核、發(fā)行及上市等業(yè)務(wù)行為，提高發(fā)行人及中介機構(gòu)信息披露質(zhì)量和規(guī)范運作水平。

本次發(fā)布的債券業(yè)務(wù)辦理指南詳細(xì)介紹了公司債上市/轉(zhuǎn)讓前相關(guān)業(yè)務(wù)流程、申請條件及申請材料或信息披露的內(nèi)容格式要求等相關(guān)內(nèi)容。其中，指南第1號對公募公司債從預(yù)審核、發(fā)行到上市業(yè)務(wù)流程中的處理程序、申請材料制作等提出規(guī)范性要求，包括細(xì)化預(yù)審核中特殊情形處理安排、出現(xiàn)重大資產(chǎn)重組等情形時審核要求、中介機構(gòu)核查意見范圍以及發(fā)行與上市申請?zhí)峤粫r限等相關(guān)內(nèi)容；指南第2號規(guī)范了私募公司債轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)、發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)程序、申請材料與信息披露公告編制要求及投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)程序等內(nèi)容，并新增主承銷商在私募公司債發(fā)行前履行向深交所報備發(fā)行人是否發(fā)生重大事項及相關(guān)材料的發(fā)行前置程序。公司債業(yè)務(wù)問答針對具有市場共性的常見問題與政策動向，以一問一答清晰明了的形式向市場傳達(dá)。

深交所負(fù)責(zé)人表示，為配合證監(jiān)會公司債發(fā)行制度改革，深交所不斷完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，優(yōu)化審核效率，提高審核透明度，2015年深市公司債發(fā)行規(guī)模增長較快，融資成本顯著降低，有效提升了金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)效率。

證監(jiān)局將常態(tài)化抽查私募 規(guī)模100億以上接近三抽一

繼證監(jiān)會對40余家涉嫌非法集資的私募進(jìn)行風(fēng)險排查后，近日地方證監(jiān)局也將私募納入常規(guī)抽查范圍。具體抽查方式根據(jù)日常監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)測、投訴舉報等情況，結(jié)合搖號方式確定。

其中，山西證監(jiān)局隨機抽查了山西國電創(chuàng)投等7家私募。據(jù)悉，山西證監(jiān)局對私募的抽查比例按管理規(guī)模做了分層，管理規(guī)模越大抽查比例越高。其中，對于管理規(guī)模在100億元（含）以上的私募基金管理人，抽查比例不低于30%。