2月24日,記者從全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)獲悉,長城證券股份有限公司(以下簡稱長城證券)因未切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé),在投資者適當(dāng)性認(rèn)定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(俗稱新三板)決定對其采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。
據(jù)記者了解,2016年1月11日,長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時(shí),未勤勉盡職核查其實(shí)繳的出資證明文件,僅根據(jù)合伙協(xié)議認(rèn)定其滿足實(shí)繳資本500萬元以上的資產(chǎn)要求;在未正確履行投資者信息報(bào)送義務(wù)的情形下,于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限,導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日,越權(quán)買入掛牌公司股票。
針對上述事件,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的情況說明等相關(guān)材料。根據(jù)上述材料,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對長城證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施,要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成投資者適當(dāng)性管理的整改,并提交整改報(bào)告。
據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,下一步,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)開展現(xiàn)場檢查,加強(qiáng)對主辦券商的事中事后監(jiān)管,保護(hù)投資者權(quán)益,維護(hù)市場秩序。
“新三板掛牌公司多為中小微企業(yè),經(jīng)營不穩(wěn)定,業(yè)績波動大,投資風(fēng)險(xiǎn)相對較高,客觀上要求投資者必須具備較高的風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力。因此,新三板實(shí)行了嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度?!比珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,兩年多來的實(shí)踐證明,新三板實(shí)行較高的投資者準(zhǔn)入門檻,較好地控制了市場風(fēng)險(xiǎn),為市場平穩(wěn)運(yùn)行提供了保障,為市場制度創(chuàng)新創(chuàng)造了空間,有利于培育市場長期價(jià)值投資理念,必須嚴(yán)格堅(jiān)持。
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求,各主辦券商應(yīng)從相關(guān)案例中吸取教訓(xùn),引以為戒、勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履職,認(rèn)真當(dāng)好投資者適當(dāng)性管理的“守門人”,切實(shí)維護(hù)市場秩序,保護(hù)投資人利益。(中商情報(bào)網(wǎng)轉(zhuǎn)自證券日報(bào),記者 左永剛)
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