本周共對(duì)96起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,涉及證券78只次、證券賬戶163個(gè)次、證券公司52家次。
近期,滬市先后有中毅達(dá)等多只個(gè)股澄清未有重大應(yīng)披露信息、公司基本面無重大變化的情況下,股價(jià)卻出現(xiàn)短期大幅上漲的情況。對(duì)此,上交所保持高度關(guān)注,并加大了日常監(jiān)控和自律監(jiān)管力度。
經(jīng)分析相關(guān)股票的交易情況,上交所注意到:一是在此類股票的上漲過程中,有部分大戶輪番參與進(jìn)行炒作,交易風(fēng)格快進(jìn)快出,具體表現(xiàn)為盤中高價(jià)連續(xù)買入,次日逢高即全部賣出;二是大戶的上述行為吸引了不少中小個(gè)人投資者跟風(fēng)買入,推動(dòng)股價(jià)繼續(xù)上行;三是少數(shù)大戶存在大額申報(bào)、虛假申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、日內(nèi)或隔日反向、高買低賣等異常交易行為。
記者了解到,針對(duì)上述情況,上交所已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了專項(xiàng)報(bào)告,并對(duì)6名投資者采取了盤中暫停當(dāng)日交易的自律監(jiān)管措施,對(duì)28名投資者進(jìn)行了書面警示,對(duì)個(gè)別涉嫌存在一致行動(dòng)關(guān)系的投資者進(jìn)行了監(jiān)管問詢。
上交所提醒,在參與無相關(guān)信息披露且存在大幅波動(dòng)的股票交易中,廣大投資者尤其是中小個(gè)人投資者應(yīng)特別注意防范風(fēng)險(xiǎn),理性投資,避免盲目跟風(fēng)。上交所也將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)大幅波動(dòng)股票的監(jiān)管,對(duì)虛假申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、拉抬打壓、不及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)信息披露等違法違規(guī)行為,堅(jiān)決采取監(jiān)管措施,維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序。
與此同時(shí),記者了解到,本周,上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份,其中監(jiān)管問詢函3份,監(jiān)管工作函7份,重大資產(chǎn)重組預(yù)案審核意見函3份,定期報(bào)告事后審核意見函1份。
本周,上交所共對(duì)96起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,涉及證券78只次、證券賬戶163個(gè)次、證券公司52家次,共出具書面警示函92份,針對(duì)投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易17次,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。(來源:證券日?qǐng)?bào),記者:朱寶?。?
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