廣東證監(jiān)局：切實提高對證券期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)律的認識

2月26日，廣東證監(jiān)局召開轄區(qū)機構監(jiān)管工作會議，落實全國證券期貨監(jiān)管工作有關要求，總結2015年廣東轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構和私募基金監(jiān)管工作和發(fā)展成效，分析當前形勢，部署2016年工作。

廣東證監(jiān)局局長方良平在會上表示，2015年廣東轄區(qū)證券期貨機構在資本市場曲折波動中防風險、重發(fā)展、抓改革、促創(chuàng)新，各項工作上了一個新臺階。方良平指出，既要看到轄區(qū)證券期貨機構持續(xù)健康發(fā)展打下的堅實基礎，堅定信心，也要看到當前機構發(fā)展面臨經(jīng)濟金融環(huán)境復雜多變、行業(yè)競爭不斷加劇、股票發(fā)行注冊制改革使機構承擔更大責任等新挑戰(zhàn)，化壓力為動力，變被動為主動，不斷開創(chuàng)穩(wěn)定健康發(fā)展的新局面。

方良平強調(diào)，必須深刻反思股市異常波動的教訓，進一步提高對證券期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)律的認識，舉一反三，學有所得。防控風險始終是行業(yè)健康發(fā)展的前提。必須正確處理好創(chuàng)新與風險防范的關系，始終把風險監(jiān)測、預警、防范貫穿于業(yè)務發(fā)展的全過程，確保風險可測、可控、可承受，不外溢。

會議提出，根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，結合轄區(qū)實際，2016年機構工作的總體思路是：以防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風險為前提，以服務實體經(jīng)濟為宗旨，以加強客戶適當性管理為重點，加強監(jiān)管，積極引導，支持發(fā)展，提高機構規(guī)范運作水平和核心競爭力，促進機構歸位盡責，推動廣東證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展。具體來說，重點做好七個方面的工作：

一是組織開展“適當性管理制度建設”專項活動。推動轄區(qū)證券期貨機構落實投資者分類、產(chǎn)品分級、產(chǎn)品或服務與客戶風險承受能力相匹配的“兩分類，一匹配”要求，組織自查整改，對投資者適當性管理制度落實情況開展針對性檢查，推動機構建立適當性管理長效機制。

二是以深化內(nèi)控合規(guī)管理為抓手，督導證券基金期貨經(jīng)營機構提升規(guī)范經(jīng)營水平。完善內(nèi)部管理機制，強化對分支機構和子公司合規(guī)管理，加強關鍵人員管理。依法管理杠桿比例過高的股票融資類結構化產(chǎn)品，禁止為場外配資提供便利，嚴格信息系統(tǒng)外部接入、程序化交易管理。

三是以防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風險為重點，強化各類風險監(jiān)測預警和處置。建立全面風險管理機制，健全流動性保障機制，加強創(chuàng)新業(yè)務風險監(jiān)管，嚴肅查處變相為客戶融資、高杠桿、以不規(guī)范賬戶代持養(yǎng)券等形式不規(guī)范開展債券業(yè)務，強化私募資產(chǎn)管理機構監(jiān)管，嚴厲打擊非法經(jīng)營證券業(yè)務活動，繼續(xù)強化轄區(qū)市場熱點問題和風險事件的應急處理能力。

四是以落實主體責任為基礎，加強投資者保護工作。嚴格落實賬戶實名制，深入了解投資者實際需求，多渠道開展投資者教育活動，落實轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構作為投訴處理主體的首要責任。

五是以服務實體經(jīng)濟為宗旨，支持轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。支持轄區(qū)證券期貨基金公司完善與創(chuàng)新相適應的激勵機制，圍繞企業(yè)多元化融資需求和投資者多樣化財富管理開展創(chuàng)新，做大做強。支持證券期貨公司拓寬融資渠道，夯實資本實力。積極參與碳排放權期貨交易市場建設。

六是以建設廣東自貿(mào)區(qū)為契機，穩(wěn)步推進轄區(qū)證券期貨行業(yè)對外開放。充分利用自貿(mào)區(qū)金融政策加快發(fā)展，支持設立合資全牌照證券公司，推動轄區(qū)基金公司積極參與基金互認工作，支持轄區(qū)機構參與境外資本市場。

七是以深化機構功能監(jiān)管為依托，切實加強日常監(jiān)管。深入推進簡政放權，完善非現(xiàn)場監(jiān)管，以問題和風險為導向開展現(xiàn)場檢查，推動私募基金行業(yè)提升自律管理水平。