15天內(nèi)，海欣股份（600851）重大資產(chǎn)折戟改定增雙雙落空，公司因此停牌將近1個月。上交所3月17日發(fā)出的監(jiān)管函指出，公司上述行為嚴(yán)重影響公司股票交易的正常秩序，董事長俞鋒和董秘何莉莉處理公司停復(fù)牌和信息披露時未有盡責(zé)，決定予以監(jiān)管關(guān)注。

海欣股份的這次重組“大戲”去年底已經(jīng)開始。2015年12月21日，海欣股份開始停牌，第一大股東松江洞涇擬引進戰(zhàn)略投資者。據(jù)了解，該公司為大型綜合性投資控股非上市公司，松江洞涇擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由交易對方注入涉及金融產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)。

但到2016年1月5日，海欣股份公告稱，由于松江洞涇與交易對方未能就股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項達成一致，雙方?jīng)Q定不再繼續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及資產(chǎn)注入等重大資產(chǎn)重組事項。不過，海欣股份隨即發(fā)布了另一項計劃，稱考慮到公司的戰(zhàn)略發(fā)展、經(jīng)營需要和各項工作開展情況，公司決定籌劃非公開發(fā)行股票事宜。

具體內(nèi)容為，第一大股東希望借此引入一至兩家業(yè)績優(yōu)良、實力雄厚的大型投資控股集團（以下簡稱“潛在投資者”），以提升公司長期盈利能力。最終募投項目為參與某城市商業(yè)銀行增資擴股，認(rèn)購對象最終確定為8家。

值得注意的是，距離海欣股份今年1月5日公告終止重大資產(chǎn)重組還不足15天，這次定增就宣告失敗。1月19日，海欣股份公告，公司董事會反復(fù)研究之后認(rèn)為，潛在投資者的戰(zhàn)略意圖仍不夠明晰；預(yù)案中部分認(rèn)購對象的條件尚未達到董事會預(yù)期。此外，鑒于近期證券市場發(fā)生較大變化，董事會認(rèn)為目前繼續(xù)推進非公開發(fā)行股票面臨諸多不確定因素，條件還不成熟，因此決定終止定增一事。同時公司股票于1月19日復(fù)牌。

重組定增雙雙失敗，公司最終等來交易所的監(jiān)管函。上交所3月17日發(fā)出的監(jiān)管函指出，2015年12月21日，海欣股份公告稱，因涉及公司重大資產(chǎn)重組事項，公司股票自2015年12月21日起停牌。2016年1月5日，公司公告稱，終止重大資產(chǎn)重組，決定籌劃非公開發(fā)行股票事宜，公司股票繼續(xù)停牌。2016年1月19日，公司公告稱，終止籌劃非公開發(fā)行股票事宜，公司股票于當(dāng)日復(fù)牌。

上交所認(rèn)為，海欣股份未審慎評估重大資產(chǎn)重組的可行性，在未經(jīng)充分論證的情況下直接進入重組停牌程序，并以失敗告終，為此停牌一周有余。在此之后，公司如須再次籌劃重大事項，理應(yīng)以合理謹(jǐn)慎態(tài)度行事，避免對股東正當(dāng)交易權(quán)利造成不當(dāng)影響。但公司仍然在條件不成熟的情況下啟動非公開發(fā)行，并仍以失敗告終。公司前后為此合計停牌將近1個月，嚴(yán)重影響公司股票交易正常秩序，公司的前述行為違反了有關(guān)規(guī)定。

另外，時任公司董事長俞鋒作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，理應(yīng)審慎決策公司股票停復(fù)牌事項，積極推進并披露相關(guān)事項進展；時任公司董事會秘書何莉莉作為公司信息披露事務(wù)直接負(fù)責(zé)人，理應(yīng)認(rèn)真按照規(guī)定辦理信息披露和公司股票停復(fù)牌事宜。但二人未勤勉盡責(zé)，對公司未審慎辦理停牌并嚴(yán)重影響投資者交易權(quán)利均負(fù)有不可推卸的責(zé)任，其行為違反了有關(guān)規(guī)定，以及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明和承諾書》中做出的承諾。

上交所決定，對上海海欣集團股份有限公司和時任董事長俞鋒、董事會秘書何莉莉予以監(jiān)管關(guān)注。

值得一提的是，海欣股份1月20日披露2015年年度業(yè)績預(yù)減公告，因投資收益減少等因素，預(yù)計公司2015年實現(xiàn)凈利同比減少50%左右，而2014年公司實現(xiàn)凈利2.91億元。