證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)對(duì)證券評(píng)級(jí)行業(yè)的日常監(jiān)管

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)七家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，其中6家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目存在對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象未采用一致評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)方法與披露的評(píng)級(jí)方法不一致、證券評(píng)級(jí)未進(jìn)行盡職調(diào)查、評(píng)級(jí)委員會(huì)未按要求進(jìn)行評(píng)審決議、未按規(guī)定及時(shí)出具定期或不定期報(bào)告、未按規(guī)定跟蹤評(píng)級(jí)、未按要求管理檔案等問(wèn)題。

鄧舸指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)級(jí)出具監(jiān)管警示函，對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估出具監(jiān)管警示函，對(duì)中誠(chéng)信出具監(jiān)管警示函等。證監(jiān)會(huì)將高度關(guān)注包括各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信問(wèn)題，對(duì)惡意造假等失信行為將嚴(yán)厲查處，凈化市場(chǎng)壞境，加強(qiáng)證券評(píng)級(jí)行業(yè)的日常監(jiān)管。

證監(jiān)會(huì)：完成公司債首次現(xiàn)場(chǎng)檢查

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日表示：證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)完成公司債首次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

鄧舸稱(chēng)，為保障投資者權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)發(fā)行公司債公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，共檢查了105家公司，本次現(xiàn)場(chǎng)檢查法險(xiǎn)的問(wèn)題，主要涉及募集資金管理使用，信息披露，內(nèi)部控制等內(nèi)容。

鄧舸稱(chēng)，募集資金管理方面存在的問(wèn)題一是募集資金挪用轉(zhuǎn)借他人，二是專(zhuān)戶(hù)管理不到位，三是用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)、外匯性存款等。

信息披露包括未披露重投資事實(shí)，未披露子公司重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)，募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與實(shí)際不符等問(wèn)題。內(nèi)部控制問(wèn)題包括管理層不齊備或不規(guī)范，募集債券資金使用管理不規(guī)范等問(wèn)題，

對(duì)此，鄧舸稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)采取了11項(xiàng)行政監(jiān)管措施。對(duì)6家公司因募集資金管理使用不當(dāng)，采取出具警示函，責(zé)令改正和監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)管措施，對(duì)4家信批違規(guī)，采取了出具警示函，監(jiān)管談話(huà)監(jiān)管措施，對(duì)1家內(nèi)部控制問(wèn)題公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上均進(jìn)入誠(chéng)信檔案。

（來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）