3月25日,上交所舉行例行發(fā)布會(huì),其中通報(bào)了滬市監(jiān)管概況。本周(2016年3月17日至3月24日),上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函12 份,其中問詢類函件7份,監(jiān)管工作類函件5份;通過事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告36份;針對(duì)信息披露違規(guī)行為,采取監(jiān)管關(guān)注措施1 單。同時(shí),加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的,提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查14單。
市場交易監(jiān)管方面,本周上交所共對(duì)66起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,涉及證券52只、證券賬戶115個(gè)、證券公司46家,共出具書面警示函76份,針對(duì)投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易8次,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
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