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部分私募銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)拿到牌照 小機(jī)構(gòu)或面臨行業(yè)洗牌

基金來(lái)源:中商情報(bào)網(wǎng)時(shí)間:2016年03月28日 15:22 編輯:中商情報(bào)網(wǎng)

去年底,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》,對(duì)私募基金銷(xiāo)售資質(zhì)提出明確要求。不少原先只銷(xiāo)售私募產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)積極申請(qǐng)基金銷(xiāo)售牌照,補(bǔ)齊資質(zhì),如今已有機(jī)構(gòu)順利拿到牌照;更多小型銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)礙于成本、資質(zhì)等問(wèn)題,達(dá)不到申請(qǐng)條件,從而希望借通道、打擦邊球等做法。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,新規(guī)出臺(tái)后行業(yè)很可能出現(xiàn)一輪大洗牌。

部分私募銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)拿到牌照

去年底《征求意見(jiàn)稿》發(fā)布,對(duì)私募基金的銷(xiāo)售主體提出明確要求:一類(lèi)是在協(xié)會(huì)備案的私募管理人,即私募直銷(xiāo);另一類(lèi)是在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu),即以后賣(mài)私募產(chǎn)品也要有基金銷(xiāo)售牌照。

從證監(jiān)會(huì)最新公布的名錄來(lái)看,截至今年2月份,已經(jīng)有346家機(jī)構(gòu)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)牌照,其中,獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的隊(duì)伍由去年底的79家增長(zhǎng)到93家,擴(kuò)張最為迅速。新增的14家獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括深圳前海排排網(wǎng)基金銷(xiāo)售公司、深圳金斧子投資咨詢(xún)公司深圳前海財(cái)厚資產(chǎn)管理公司、深圳華融金融服務(wù)公司等。

華南某大型私募銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)行政主管告訴記者,他們從去年8月份就著手準(zhǔn)備基金銷(xiāo)售牌照,準(zhǔn)備花半年時(shí)間,但實(shí)際只花一兩個(gè)月就完成了。

小機(jī)構(gòu)拿牌照難度大 或面臨行業(yè)洗牌

對(duì)于一些大型私募銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),由于自身實(shí)力強(qiáng)大、設(shè)施完備,并且業(yè)內(nèi)知名度高,拿到銷(xiāo)售牌照相對(duì)容易,但小型銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)就有相當(dāng)難度。據(jù)記者了解,《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》對(duì)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格有明確規(guī)定,如注冊(cè)資本或出資不低于2000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格,從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上;取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人,等等。

“其實(shí),申請(qǐng)本身不難,關(guān)鍵是一些硬性條件不容易達(dá)到。一套恒生的技術(shù)系統(tǒng)要100多萬(wàn),加上辦公場(chǎng)地、人員等,整體成本一下子上去了?!鄙钲谝患倚⌒退侥间N(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員告訴記者。

在這種情況下,行業(yè)會(huì)面臨洗牌,成本的提高也使得一些小的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另謀出路。“之前新規(guī)剛出,就有微信群在叫賣(mài)通道,就是小機(jī)構(gòu)跟大渠道合作,把客戶(hù)導(dǎo)流過(guò)去,付一部分通道費(fèi)?!鼻笆錾钲谒侥间N(xiāo)售人員說(shuō),渠道還想到一些別的規(guī)避方法,“如果有牌照的機(jī)構(gòu)簽的是正式代銷(xiāo)協(xié)議,那么沒(méi)有牌照的機(jī)構(gòu)就可能在合同里面不寫(xiě)賣(mài)基金,想要打擦邊球?!?

業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè),一旦私募基金銷(xiāo)售新規(guī)出臺(tái),沒(méi)有銷(xiāo)售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)就很難再拿到銷(xiāo)售項(xiàng)目了。

(來(lái)源:證券時(shí)報(bào))

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