為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記管理工作,有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應,促進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)、《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2016〕53號)、《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發(fā)〔2014〕60號)、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等法律法規(guī)和有關文件精神,我們制定了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引(試行)》?,F(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。
附件 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引(試行)
第一條為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作,有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應,促進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)、《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2016〕53號)、《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發(fā)〔2014〕60號)、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等法律法規(guī)和有關文件精神,制定本指引。
第二條本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,是指有政府(含所屬部門、直屬機構)直接或委托出資,主要投資于非公開交易企業(yè)股權的股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金;政府出資設立的綜合性基金(母基金)也適用本指引。
第三條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)訪問全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)(網(wǎng)絡地址為https://106.39.125.75/)進行登記。
第四條各級發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍開展基金信用信息登記相關管理工作,負責進行基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國家發(fā)展改革委授權并指導中央國債登記結算有限責任公司(簡稱“中債公司”)開發(fā)、運行登記系統(tǒng),負責對基金信用信息進行登記確認、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計分析等。
第五條基金管理人應如實提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關材料,保證所提供的所有材料真實、準確、完整,并承擔相應的法律責任。
第六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過登記系統(tǒng)進行統(tǒng)一登記,是加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎性工作,不構成對基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可或保證。
第七條登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。
第八條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應在認繳協(xié)議簽訂后二十個工作日內,由基金管理人通過登記系統(tǒng)填報。本指引出臺前簽訂認繳協(xié)議的基金,應于指引施行后兩個月內完成登記。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。
采用母子基金模式運作的,統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù),子基金直接在其母基金登記和變更時填報有關信息,無需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權相關子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。
第九條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實行穿透填報,基金投資信息需穿透填報至被投項目有關情況;合伙人需填報至個人和公司法人。
第十條采用母子基金模式運作,同時具備下列條件的,相關子基金具體投資信息可免于登記: