(一)母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣(或等值外幣);
(二)母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%;
(三)母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。
符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。
第十一條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請(qǐng)登記完成后五個(gè)工作日內(nèi),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍,向發(fā)展改革部門書面提交下列材料(附光盤):
(一)基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件;
(二)基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照(如適用);
(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議;
(四)基金管理協(xié)議(如適用);
(五)基金托管協(xié)議(可延后補(bǔ)交);
(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議;
(七)基金投資人向基金出資的資金證明文件;
(八)基金管理人公開征選辦法及確認(rèn)文件(如適用);
(九)基金管理人信用信息登記承諾函;
上述材料(一)至(八)項(xiàng)可提交加蓋基金管理人公章的復(fù)印件,第(九)項(xiàng)應(yīng)提交原件。
第十二條各級(jí)地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的,國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣(或等值外幣)以下超過(guò)一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資,由省級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各省(自治區(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門確定。計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對(duì)和審查通過(guò)后,發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)。
第十三條發(fā)展改革部門收到書面材料后應(yīng)進(jìn)行材料齊備性核對(duì)。登記材料齊備的,發(fā)展改革部門在五個(gè)工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn),登記系統(tǒng)自動(dòng)生成相應(yīng)的基金登記編碼;登記材料不齊備的,發(fā)展改革部門通過(guò)登記系統(tǒng)明確告知需補(bǔ)充的材料清單。
第十四條發(fā)展改革部門于基金登記確認(rèn)后三十個(gè)工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn);未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門通過(guò)登記系統(tǒng)出具整改意見(jiàn)告知書,抄告有關(guān)部門或地方政府,并以適當(dāng)方式向社會(huì)公告。審查結(jié)果將以適當(dāng)方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)中。
第十五條中債公司應(yīng)采取有效的管理措施,保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán),任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。
第十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)變更的,基金管理人應(yīng)于十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)提出變更登記申請(qǐng),并向發(fā)展改革部門書面提交變更材料(附光盤):
(一)基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件發(fā)生變化;
(二)基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化(如適用);
(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化;
(四)基金管理協(xié)議發(fā)生變化(如適用);
(五)基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化;
(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化;
(七)基金投資人發(fā)生變化;
(八)基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并;
(九)基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn);
(十)可能對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。