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（二）完善規(guī)則體系，保障依法治市

理事會注重交易所規(guī)則體系建設(shè)，為強化一線監(jiān)管夯實制度基礎(chǔ)。一是推動完善規(guī)則體系。以上市、交易、會員管理三大業(yè)務(wù)規(guī)則為核心，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，著力從強監(jiān)管、促發(fā)展、防風(fēng)險層面，審議制定或修訂相關(guān)重要規(guī)則，審議完善相關(guān)細(xì)則、指引及其他規(guī)定。審議修訂股票上市規(guī)則，推動退市制度改革，凈化市場生態(tài)；修訂債券上市規(guī)則，落實“小公募”債券審核下放，推動債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展；修訂交易規(guī)則，適應(yīng)交易技術(shù)發(fā)展趨勢，完善交易基礎(chǔ)制度，強化異常交易監(jiān)控；修訂會員管理規(guī)則，建立健全會員客戶交易行為管理、投資者適當(dāng)性管理等制度，推行以“監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式；制定《深港通業(yè)務(wù)實施辦法》等規(guī)則，為深港通順利推出打下堅實基礎(chǔ)。二是注重提高規(guī)則有效性和適應(yīng)性。推動完善業(yè)務(wù)規(guī)則定期清理機制，累計廢止業(yè)務(wù)規(guī)則540件，引導(dǎo)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)從“數(shù)量型”向“質(zhì)量型”轉(zhuǎn)變，初步建立了一套適應(yīng)市場發(fā)展階段的多層次規(guī)則體系。三是著力提高規(guī)則透明度。推動完善重要業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見機制，注重傾聽市場意見，推進規(guī)則公開，避免口袋政策，向市場傳遞清晰的監(jiān)管信號，明確市場預(yù)期。

（三）強化一線監(jiān)管，維護市場秩序

市場監(jiān)管是交易所的法定職責(zé)，理事會積極推動深交所履行好一線監(jiān)管責(zé)任，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。一是提升監(jiān)管理念。適應(yīng)市場發(fā)展需要，推動交易所一線監(jiān)管理念從局部個案、運動式監(jiān)管向依法全面從嚴(yán)監(jiān)管轉(zhuǎn)變，公司監(jiān)管從單一標(biāo)準(zhǔn)的籠統(tǒng)式監(jiān)管發(fā)展到分類分行業(yè)的差異化監(jiān)管、從事前監(jiān)管擴展到事中事后監(jiān)管，市場監(jiān)管從人工判斷、依靠經(jīng)驗式監(jiān)管發(fā)展到系統(tǒng)預(yù)警式、依托大數(shù)據(jù)的智能化監(jiān)管。二是加強一線監(jiān)管。根據(jù)市場發(fā)展形勢，推動落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管。依法強化上市公司信息披露監(jiān)管，密切關(guān)注并積極應(yīng)對市場熱點事件，嚴(yán)防“跟風(fēng)式”、“忽悠式”重組，妥善做好相關(guān)公司退市工作。從嚴(yán)履行市場交易監(jiān)管，強化異常交易行為監(jiān)控，圍繞重點賬戶、重點行為、重點股票、重點時段，對市場交易情況強化實時盯盤，及時采取監(jiān)管措施。全面豐富監(jiān)管手段，提高監(jiān)管的威懾力和公信力，進一步強化監(jiān)管信息公開，提升監(jiān)管透明度。三是維護市場穩(wěn)定運行。推動風(fēng)險監(jiān)測從單一產(chǎn)品、單一市場發(fā)展到跨產(chǎn)品、跨市場的系統(tǒng)性監(jiān)測，嚴(yán)防股市債市“大起大落”。全面排查各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險情況，加強分級基金產(chǎn)品風(fēng)險管理，強化固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險防控，加強投資者適當(dāng)性管理，切實維護市場“公平、公正、公開”，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

（四）夯實市場基礎(chǔ)，促進協(xié)同發(fā)展

理事會持續(xù)推動技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)等領(lǐng)域的改革創(chuàng)新發(fā)展，不斷夯實深交所市場發(fā)展的基礎(chǔ)。一是強化技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。謀劃在先、提前布局，按照世界一流標(biāo)準(zhǔn)，扎實推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動新一代交易系統(tǒng)、中國證券期貨業(yè)南方中心等重點項目落地，全面提升技術(shù)系統(tǒng)運營能力，保障市場穩(wěn)定運行和各項業(yè)務(wù)有序開展。多年來，深交所核心交易系統(tǒng)歷經(jīng)3次改版升級，至今已連續(xù)15年保持安全運行，交易系統(tǒng)穩(wěn)定性、可靠性得到巨大提升，整體運行能力已達全球一流水平。二是打造多元化產(chǎn)品體系。支持創(chuàng)新，規(guī)范發(fā)展，推動制定融資融券、股票質(zhì)押式回購、股票期權(quán)等創(chuàng)新產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)則，支持固定收益產(chǎn)品和交易制度創(chuàng)新，推動發(fā)展“基金超市”，打造具有深市特色的指數(shù)序列，平穩(wěn)實施深證成份指數(shù)改造，為實體經(jīng)濟提供創(chuàng)新性資本服務(wù)。三是創(chuàng)新升級服務(wù)模式。貼近一線，貼近需求，強化組織功能，深化服務(wù)能力，推動服務(wù)體系持續(xù)升級，建立線上線下結(jié)合、培訓(xùn)互動交流的社區(qū)化服務(wù)體系。充分利用前海優(yōu)勢，承接“引進來”境外資源，打造跨境投融資綜合服務(wù)生態(tài)圈。