(二)健全市場體系,服務實體經(jīng)濟
多層次市場體系和綜合性服務平臺是深交所未來發(fā)展的核心競爭力所在。要不斷提高市場質(zhì)量和運行效率,提高服務實體經(jīng)濟的針對性和有效性。一是推進多層次市場建設。落實“十三五”規(guī)劃和國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加快推進創(chuàng)業(yè)板改革,優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板的定位和制度安排,提高創(chuàng)業(yè)板的包容性,引導社會資金更好地配置到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領域。持續(xù)發(fā)展壯大主板、中小企業(yè)板,進一步強化深市規(guī)范治理功能,促進提高上市公司質(zhì)量,為實體經(jīng)濟發(fā)展注入新動能。二是完善多元化產(chǎn)品體系。深化固定收益和股票衍生品市場改革創(chuàng)新,著力創(chuàng)新特色債券和資產(chǎn)證券化融資工具,豐富多樣化債券品種序列,積極推動深市ETF期權交易試點平穩(wěn)啟動,豐富交易所產(chǎn)品序列,助力緩解“融資難、融資貴”問題。三是優(yōu)化綜合服務平臺。建設全國在地化服務網(wǎng)絡,在重點區(qū)域與當?shù)卣块T共建異地服務平臺。健全一體化服務模式,樹立“大推廣”理念,為國家部委、地方政府和企業(yè)集團提供一攬子服務解決方案,全面發(fā)揮資本市場對實體經(jīng)濟的支持功能。
(三)強化一線監(jiān)管,維護市場穩(wěn)定
深交所是法定監(jiān)管機構,要深化依法全面從嚴監(jiān)管,著力提升一線監(jiān)管效能,當好資本市場“守門人”。一是推行“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。發(fā)揮廣大會員作用,強化會員客戶交易行為管理職責,探索現(xiàn)場檢查方式方法,建立制度化、規(guī)范化、常態(tài)化的工作機制,加大對會員自身交易、客戶交易、適當性管理等方面的檢查力度,加強會員對客戶的合規(guī)管理和風險控制。二是強化上市公司監(jiān)管。完善信息披露監(jiān)管體系,構建上市公司信息披露綜合管理制度,加強對“高送轉(zhuǎn)配合減持”、“鐵公雞”、“忽悠式重組”、“清倉式減持”等市場亂象的現(xiàn)場檢查,提升一線監(jiān)管手段的威懾力。三是加強異常交易行為監(jiān)控。探索科技化、智能化監(jiān)管方式,研究建立賬戶信息共享制度,提升對“看不穿”賬戶的識別監(jiān)控能力,加大對重點賬戶、“黑名單”賬戶實時監(jiān)控力度。四是提升技術支持能力。推進技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)中心建設,提升技術系統(tǒng)安全可靠性能;完善極端情況應急預案,提高基礎設施安全運營水平。五是強化風險預警防控。將防風險放在更加突出的位置,健全市場運行風險監(jiān)測預警和防控體系,針對市場重點風險和突發(fā)事件,加強研判、果斷決策,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線,切實維護市場穩(wěn)定。
(四)推進雙向開放,提升國際競爭實力
深交所是資本市場雙向開放的重要窗口,要堅定不移地擴大開放,推進國際化發(fā)展戰(zhàn)略,圍繞“一帶一路”和成熟市場兩條主線,深入推進深港合作,服務粵港澳大灣區(qū)建設,發(fā)揮市場、技術、服務和區(qū)位等方面特色優(yōu)勢,在地域上形成廣泛合作、重點突出的戰(zhàn)略布局,努力提升深交所國際競爭力。一是積極參與“一帶一路”建設。既要“走出去”,推動與沿線國家證券交易所在指數(shù)服務、融資推介、成長企業(yè)板塊建設等多個領域開展合作;又要“請進來”,探索“一帶一路”沿線企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行熊貓債、私募債券、跨境資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等,為境外投資者有序參與國內(nèi)交易所市場提供渠道。二是推動建設“跨境資本服務平臺”。圍繞企業(yè)跨境投融資需求,結合深市特點,加強與境內(nèi)外金融機構的深度合作,延伸特色服務鏈條,為企業(yè)“走出去”提供更多資本市場服務。加強指數(shù)產(chǎn)品的國際開發(fā)和推廣,為國際投資者提供便利服務。三是深化國際交流合作。加強與境外交易所的交易技術服務與合作,輸出或共建交易平臺,推動雙方技術基礎設施資源共享。增強在世界交易所聯(lián)合會、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會等國際組織中的參與度,以深交所國際化帶動會員國際化,促進提升全行業(yè)對外開放水平。
(五)完善治理結構,提升規(guī)范運作水平
深交所是會員制證券交易所,要通過建立一套體系完備、制度健全、運營規(guī)范、協(xié)作高效的治理結構,不斷提升深交所內(nèi)部治理和規(guī)范運作水平。一是健全會員大會權力機構職能,完善會員大會常態(tài)化工作機制,維護廣大會員合法權益,提高會員歸屬感、使命感和責任感。以會員大會為平臺,凝聚共識,匯聚力量,推動各方共同建設好深圳市場。二是履行理事會決策機構職責,完善理事會工作機制,調(diào)整優(yōu)化理事會專門委員會組成設置,強化理事和委員的職責意識和擔當意識,充分發(fā)揮其市場優(yōu)勢、信息優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢,整合共享資源,提高決策的科學性和有效性。三是發(fā)揮會員的市場主體作用。強化溝通交流,前沿課題請會員共同研究,重要規(guī)則制定聽取會員意見,重大事項請會員參與決策,共同推進資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展。加強監(jiān)管協(xié)同,充分發(fā)揮會員貼近市場、了解市場的優(yōu)勢,注重從直接監(jiān)管投資者逐步轉(zhuǎn)向依靠會員管理投資者,將防范違規(guī)交易行為的關口前移,形成防范風險、遏制違規(guī)的第一道防線。協(xié)力保護投資者,深化投資者適當性管理,推動開展投資者教育和風險揭示,增強投資者風險防范意識和識別能力,共同加強投資者權益保護,促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
“雄關漫道真如鐵,而今邁步從頭越?!鄙罱凰ㄔO已經(jīng)進入關鍵時期,我們必須堅守使命擔當,認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署和中國證監(jiān)會各項要求,堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào),凝聚市場共識、匯聚各方力量,勇于開拓,敢于擔當,扎實推進各項工作任務,堅決維護市場穩(wěn)定,努力把深交所建設成為支持實體經(jīng)濟、服務國家戰(zhàn)略的重要基礎平臺,為國家經(jīng)濟社會發(fā)展大局做出更大的貢獻!