3月31日晚間,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三)》,明確要求“同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)”,該項規(guī)定出臺后,行業(yè)內(nèi)的大部分私募機構(gòu)開始面臨管理基金主要類型的選擇。
格上研究中心統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),截至4月5日,在協(xié)會備案的18597家基金管理人中,有7663家私募機構(gòu)的管理基金主要類別為空。格上研究中心了解發(fā)現(xiàn),新規(guī)出臺后,管理人在登錄協(xié)會舊備案系統(tǒng)時,系統(tǒng)會提示私募管理人確定管理基金的主要類別,從而實行專業(yè)化經(jīng)營,若機構(gòu)未確認(rèn)類別,則目前公示系統(tǒng)中管理基金主要類別為空。而根據(jù)4月13日數(shù)據(jù),目前已有2654家機構(gòu)確定經(jīng)營類型,仍有5009家機構(gòu)尚未確定。
與2016年年末相比,截至4月13日,在去年年底前已備案的機構(gòu)中,有6266家發(fā)生了管理基金類別的變更。從具體變動來看,有4938家股權(quán)類私募機構(gòu)發(fā)生了變更,數(shù)量占總變更機構(gòu)的近八成,值得注意的是其中有4709家股權(quán)類私募機構(gòu)(占比95.36%)變更為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類。此外,有913家創(chuàng)業(yè)類私募機構(gòu)發(fā)生了管理基金類別的變更,數(shù)量占總變更機構(gòu)的14.57%。總體來看,在變更后的機構(gòu)中,格上研究中心發(fā)現(xiàn),95%以上(5960家)的機構(gòu)變更為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類,僅149家機構(gòu)變更為證券投資類。
格上研究中心數(shù)據(jù)顯示,截至4月13日尚未披露管理基金主要類型的5009家私募機構(gòu)中,僅青鸞匯孚投資和紅業(yè)泰吉投資這2家機構(gòu)為2017年一季度新備案私募,剩余機構(gòu)中46.16%的私募機構(gòu)之前備案的管理基金主要類型為“股權(quán)投資基金”,44.74%的私募機構(gòu)之前備案的管理基金主要類型為“證券投資基金”。
五、380家已備案私募消失于公示系統(tǒng),94家為證券類私募機構(gòu)
在私募機構(gòu)清理方面,自2016年協(xié)會執(zhí)行新的備案登記管理辦法對“殼私募”和未按期完成整改工作的機構(gòu)進行大規(guī)模清理后(超11000家被注銷),私募機構(gòu)被注銷數(shù)量變化趨于平穩(wěn)。格上研究中心數(shù)據(jù)顯示,與2016年年末相比,2017年一季度又有380家機構(gòu)在協(xié)會的公示系統(tǒng)中消失,相比2016年四季度清理數(shù)量減少近1000家。值得注意的是,在被清理的380家機構(gòu)中,失聯(lián)機構(gòu)25家,管理規(guī)模為0的機構(gòu)236家(包括失聯(lián)機構(gòu)2家),其中有204家機構(gòu)成立一年以上但近一年尚未發(fā)行產(chǎn)品。從管理基金主要類型來看,94家為證券類私募機構(gòu),240家為股權(quán)類私募機構(gòu)。