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第二章備案管理

第八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記按以下程序辦理：

（一）網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)向注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門提交書面申請(qǐng)材料；

（二）區(qū)監(jiān)管部門通過(guò)多方數(shù)據(jù)比對(duì)、信用核查、網(wǎng)上核驗(yàn)、實(shí)地認(rèn)證、現(xiàn)場(chǎng)勘查、高管約談、部門會(huì)商等方式對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，認(rèn)為提出申請(qǐng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)初步符合備案登記相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在指定的媒體（網(wǎng)站）上就有關(guān)事項(xiàng)向社會(huì)公示（公示期為1個(gè)月），接受社會(huì)監(jiān)督及投訴舉報(bào)；

（三）公示期滿后，如未發(fā)現(xiàn)不符合有關(guān)規(guī)定的情形，由網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)地所在區(qū)政府出具明確意見，與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)材料一并函送市金融辦；

（四）市金融辦收到有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見，并經(jīng)征詢上海銀監(jiān)局等市聯(lián)席會(huì)議成員單位意見后，認(rèn)為提出申請(qǐng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)符合備案登記相關(guān)規(guī)定，予以辦理備案登記的，應(yīng)將備案登記情況及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)相關(guān)信息向社會(huì)公示。

第九條監(jiān)管部門同意網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記的行為，不構(gòu)成對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力、合規(guī)程度、資信狀況的認(rèn)可和評(píng)價(jià)。

第十條新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理備案登記的，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）備案登記申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明公司基本信息，包括名稱、住所、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、官方網(wǎng)站網(wǎng)址及ICP備案號(hào)、相關(guān)APP等移動(dòng)端平臺(tái)名稱、服務(wù)器所在地等；

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

（三）公司章程，以及內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、客戶保護(hù)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)制度；

（四）經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（五）股東資料。包括各股東（股東名冊(cè)內(nèi)的股東不得為他人代持股份）名稱（姓名）、出資金額、出資比例等情況，以及企業(yè)股東及個(gè)人股東的信用報(bào)告，個(gè)人股東戶籍地公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明等；

（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)、風(fēng)控、法律合規(guī)、稽核審計(jì)部門負(fù)責(zé)人，及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員；下同）資料。包括基本信息、個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及相關(guān)專業(yè)資質(zhì)證明、信用報(bào)告、戶籍地公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明等；

（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。包括營(yíng)業(yè)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明、租賃合同等（公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)地應(yīng)當(dāng)與住所相同）；

（八）全部分支機(jī)構(gòu)及其所在地、負(fù)責(zé)人；

（九）合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書；

（十）本市公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的“信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)”（需事前向本市公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門提交符合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度要求的證明材料）；

（十一）與第三方電子數(shù)據(jù)存證平臺(tái)簽訂的委托合同存證的協(xié)議復(fù)印件；

（十二）律師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記法律意見書;

（十三）市金融辦、上海銀監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求提交的其他文件、資料。

區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記申請(qǐng)材料齊備時(shí)予以受理。