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第一章總則

第一條為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)債）發(fā)行業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條通過本所交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上申購方式發(fā)行可轉(zhuǎn)債，或同時(shí)采用網(wǎng)上申購和網(wǎng)下申購方式發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，適用本細(xì)則。網(wǎng)下發(fā)行由發(fā)行人與主承銷商自行組織。

第二章基本規(guī)則

第三條公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債可以全部或者部分向原持有公司股票的股東（以下簡稱原股東）優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中披露。

原股東優(yōu)先配售后，余額部分用于網(wǎng)上、網(wǎng)下申購。原股東除可參與優(yōu)先配售外，也可參與優(yōu)先配售后的余額申購。

第四條發(fā)行方案中應(yīng)明確可轉(zhuǎn)債的承銷方式，及網(wǎng)上、網(wǎng)下有效申購不足發(fā)行總量部分的處理安排。

第五條發(fā)行方案中應(yīng)合理確定并披露可轉(zhuǎn)債申購上限。網(wǎng)上申購最小單位為1手（1000元），申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或1手的整數(shù)倍，網(wǎng)上申購數(shù)量不得高于發(fā)行方案中確定的申購上限,如超過則該筆申購無效。

為保證申購的有序進(jìn)行，本所可根據(jù)市場(chǎng)情況和技術(shù)系統(tǒng)承載能力對(duì)申購單位、最大申購數(shù)量、申購時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公告。

第六條投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一可轉(zhuǎn)債申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只可轉(zhuǎn)債申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。

第七條不合格、休眠和注銷的證券賬戶不得參與可轉(zhuǎn)債的申購。

第八條投資者可以使用所持上海市場(chǎng)證券賬戶在T日（T日為發(fā)行方案確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下申購日，下同）申購在本所發(fā)行的可轉(zhuǎn)債。申購時(shí)間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。

第九條申購時(shí)間內(nèi)，投資者申購可轉(zhuǎn)債以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

第十條投資者在進(jìn)行網(wǎng)上申購時(shí)無需繳付申購資金。

原股東參與優(yōu)先配售的部分，應(yīng)當(dāng)在T日申購時(shí)繳付足額資金。原股東參與優(yōu)先配售后的余額網(wǎng)上申購部分無需繳付申購資金。