第十七條T+1日,發(fā)行人與主承銷商公布申購中簽率,并在網(wǎng)上有效申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時,在公證部門監(jiān)督下根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽,每個中簽號可以申購1手可轉(zhuǎn)債。
本所將于T+1日盤后向證券公司發(fā)送中簽結(jié)果數(shù)據(jù),各證券公司營業(yè)部應(yīng)于T+1日向投資者通知中簽結(jié)果。
第十八條T+2日,發(fā)行人與主承銷商公布中簽結(jié)果,投資者應(yīng)根據(jù)中簽結(jié)果準備申購資金。T+2日日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的可轉(zhuǎn)債認購資金,不足部分視為放棄認購。
第十九條T+3日,網(wǎng)上申購?fù)顿Y者完成可轉(zhuǎn)債的申購交收。
第二十條發(fā)行人與主承銷商于T+4日向市場公布發(fā)行結(jié)果。
T+4日8:30后,主承銷商可依據(jù)承銷協(xié)議將可轉(zhuǎn)債認購資金扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
第二十一條對于主承銷商根據(jù)發(fā)行方案采取余額包銷的可轉(zhuǎn)債,網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后,主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付,并由發(fā)行人根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的規(guī)定提交可轉(zhuǎn)債登記申請。
第二十二條可轉(zhuǎn)債中止發(fā)行的資金退回和證券注銷,按照中國結(jié)算上海分公司的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第四章網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
第二十三條機構(gòu)投資者可以參與主承銷商自行組織的網(wǎng)下申購,具體條件、程序應(yīng)在可轉(zhuǎn)債募集說明書與發(fā)行方案中確定并披露。
對于網(wǎng)下投資者,承銷商可向網(wǎng)下單一申購賬戶收取不超過50萬元的申購保證金,并在發(fā)行方案中明確網(wǎng)下投資者違約時申購保證金的處理方式。
第二十四條發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下實際申購情況,按照網(wǎng)上發(fā)行中簽率和網(wǎng)下配售比例趨于一致的原則確定最終的網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T日盤后,將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的數(shù)量通知本所。
第五章附則
第二十五條投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。
因使用多個證券賬戶申購?fù)恢豢赊D(zhuǎn)債、以同一證券賬戶多次申購?fù)恢豢赊D(zhuǎn)債,以及因申購量超過申購限額,導(dǎo)致部分申購無效的,由投資者自行承擔相關(guān)責任。
第二十六條投資者因違反第十四條規(guī)定導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的,由投資者自行承擔相關(guān)后果與責任。
第二十七條證券公司因違反第十一條規(guī)定接受投資者全權(quán)委托代其進行可轉(zhuǎn)債申購的,由證券公司承擔相關(guān)責任。
證券公司違反本細則的,本所可按照《上海證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分。
第二十八條可轉(zhuǎn)債發(fā)行中涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)按照中國結(jié)算上海分公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十九條本細則由本所負責解釋。
第三十條本細則自發(fā)布之日起施行。由本所頒布的涉及可轉(zhuǎn)債發(fā)行的相關(guān)規(guī)定與本細則不一致的,以本細則為準。