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第二章設立、變更和終止

第七條有從事交易場所業(yè)務意愿的企業(yè)法人設立交易場所，向擬設交易場所所在注冊地人民政府提出申請。

州、市人民政府審核提出是否設立交易場所意見后報聯(lián)席會議辦公室，由聯(lián)席會議辦公室根據(jù)申請類別，按照第六條的職責分工，轉交省行業(yè)主管部門研究，提出審核意見。根據(jù)審核意見，經(jīng)聯(lián)席會議研究后報請省人民政府批準。省人民政府批準設立的交易場所，按照第六條要求，由省有關行業(yè)主管部門履行監(jiān)管職責。

第八條申請使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準的外，必須事先報請省人民政府征求國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。未按照上述規(guī)定批準設立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

第九條監(jiān)管部門可組織專家組成咨詢委員會，對交易場所交易模式、交易規(guī)則和交易產品的合法性出具專業(yè)咨詢意見。

第十條省外交易場所在我省設立經(jīng)營性分支機構的，應當持該交易場所所在地省級人民政府或者授權部門批準同意的文件，按照第七條規(guī)定的程序報批。

我省交易場所在省外或者國（境）外設立經(jīng)營性分支機構的，應當依照分支機構所在地有關規(guī)定辦理，同時按照第七條規(guī)定的程序報批。

交易場所會員、代理商、授權服務機構等比照分支機構監(jiān)管。我省的交易場所原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權服務機構開展經(jīng)營活動。確有必要的，應當報經(jīng)省人民政府批準，并經(jīng)會員、代理商、授權服務機構工商注冊地的省級人民政府批準。按照屬地監(jiān)管原則，會員、代理商、授權服務機構由其工商注冊地的省級人民政府牽頭負責清理整頓和日常監(jiān)管。

第十一條交易場所因破產而終止的，依法實施破產清算。交易場所因解散、被依法取締而終止的，應當成立清算組進行清算，并依法履行有關程序。交易場所終止的，應當妥善處理客戶資產。

第十二條交易場所停止交易場所業(yè)務的，應當妥善處理客戶資產，結清交易業(yè)務，并辦理工商、稅務、網(wǎng)站變更或注銷登記。

第三章規(guī)范經(jīng)營

第十三條交易場所應當堅持安全有序、公平公正、公開高效、依法合規(guī)、風險可控的經(jīng)營原則，按照工商登記的經(jīng)營范圍依法經(jīng)營。

不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行，任何交易場所不得利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者。

不得采取集中交易方式進行交易，集中交易方式包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等，不包括協(xié)議轉讓、依法進行的拍賣。

不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，即不得將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進行交易，買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日。

權益持有人累計不得超過200人。

不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

未經(jīng)批準，任何交易場所不得從事保險、信貸、證券、黃金等金融產品交易。