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《云南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)》(全文)
來(lái)源:中商產(chǎn)業(yè)研究院 發(fā)布日期:2018-05-21 10:06
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第十九條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易場(chǎng)所有關(guān)信息,并以適當(dāng)合理方式公布。交易場(chǎng)所信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整,不得有存在歧義或者誤導(dǎo)性的表述。

第二十條交易場(chǎng)所的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有及時(shí)、完整的安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施,確保登記、托管、交易、結(jié)算、交割、交收安全,滿足資金安全托管及監(jiān)控的要求。委托其他專業(yè)機(jī)構(gòu)完成登記、托管、結(jié)算、交割、交收服務(wù)的,交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)建立穩(wěn)定的合作關(guān)系,并將合作協(xié)議報(bào)告監(jiān)管部門。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立和健全交易結(jié)算數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理制度,所有登記、交易、結(jié)算、交割、交收等數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)完整保存并有突發(fā)故障災(zāi)害備份,且能夠保留20年以上。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密,不得利用客戶信息從事與交易無(wú)關(guān)或者有損客戶利益的活動(dòng)。

第二十一條交易場(chǎng)所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況采取處置措施。風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施條件、程序和權(quán)限應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則、有關(guān)管理制度和與客戶的協(xié)議中明示。

當(dāng)交易場(chǎng)所出現(xiàn)操縱交易價(jià)格的行為、不可抗拒的突發(fā)事件以及其他有可能影響市場(chǎng)正常秩序的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)立即采取緊急處置措施并在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告監(jiān)管部門。異常情況消失后,交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)取消緊急處置措施,并在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告監(jiān)管部門。

第二十二條交易場(chǎng)所不得為其他企業(yè)和組織提供擔(dān)保。交易場(chǎng)所用自有資金進(jìn)行投資的,限于國(guó)債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級(jí)較高的固定收益類金融產(chǎn)品,以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)20%的其他投資。

第二十三條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易產(chǎn)品特點(diǎn),制定規(guī)范的交割、交收管理制度,促進(jìn)產(chǎn)品交割、交收便利化。

第二十四條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的管理,制定管理辦法或者簽訂協(xié)議,防止會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)侵害客戶利益,并定期將業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的合作情況報(bào)告監(jiān)管部門。

第二十五條交易場(chǎng)所委托的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(一)按照國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定以及有關(guān)協(xié)議約定,管理交易場(chǎng)所客戶資產(chǎn),維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全和完整;

(二)準(zhǔn)確記錄并妥善保存交易場(chǎng)所資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息,除有權(quán)部門依法調(diào)取、處置外,不得向任何第三人透露;

(三)及時(shí)向監(jiān)管部門披露交易場(chǎng)所交易、劃撥、結(jié)算、出入庫(kù)等資產(chǎn)變動(dòng)中存在的異常情況;

(四)在交易場(chǎng)所出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),協(xié)助有關(guān)部門做好交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)化解處置工作;

(五)履行資產(chǎn)安全托管義務(wù)的其他職責(zé)。

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