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第三十一條監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)交易場所可能存在重大違法違規(guī)情況時(shí)，可以聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見。

第三十二條監(jiān)管部門根據(jù)市場情況和情節(jié)輕重可以向交易場所發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示或者監(jiān)管提示，有權(quán)要求交易場所提供專項(xiàng)資料和約見談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或者進(jìn)行必要的整改。

監(jiān)管部門認(rèn)為必要時(shí)，可以向社會公眾通報(bào)交易場所的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況。

第三十三條交易場所有違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由監(jiān)管部門對交易場所法定代表人進(jìn)行誡勉談話，責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，可視情節(jié)輕重依法采取下列監(jiān)管措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

（一）公開披露交易場所、分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其嚴(yán)重違規(guī)人員的違規(guī)信息并抄送有關(guān)業(yè)務(wù)部門；

（二）暫停發(fā)展新客戶；

（三）限制或者暫停違規(guī)品種和業(yè)務(wù)模式；

（四）暫停新增品種、業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

對經(jīng)過整改符合要求的交易場所，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格即日起解除對其采取的有關(guān)措施。

第三十四條交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門提供虛假設(shè)立申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的，由監(jiān)管部門依法取締，交易場所負(fù)責(zé)賠償由此導(dǎo)致的客戶及業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的損失。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第三十五條交易場所發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在地的州、市、縣、區(qū)人民政府報(bào)告，同時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告：

（一）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）交易場所發(fā)生對市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁；

（三）交易場所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，可能影響投資者利益；

（四）控股股東發(fā)生重大事項(xiàng)影響其行使股東權(quán)利；

（五）市場發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)儲備金；

（六）發(fā)生群體性事件。

第三十六條交易場所的業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)不履行約定和規(guī)定職責(zé)，損害市場發(fā)展或者投資人合法權(quán)益的，監(jiān)管部門可以公開披露，并可將有關(guān)情況抄送業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門。業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)拒不整改的，交易場所應(yīng)當(dāng)另行選擇合作機(jī)構(gòu)。

第三十七條監(jiān)管部門及其工作人員，應(yīng)當(dāng)公正廉潔、忠于職守，保守國家秘密和交易場所的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，違反有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。

第三十八條州、市、縣、區(qū)人民政府及其監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立交易場所突發(fā)事件的預(yù)警、報(bào)告和處置制度，制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)、有效地處置交易場所突發(fā)事件。屬地監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級政府和省行業(yè)監(jiān)管部門報(bào)告行政區(qū)域內(nèi)交易場所的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。