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一、基金基本介紹 21
二、基金的市場(chǎng)主體 22
三、基金與其他金融工具的比較 23
（一）基金與股票、債券的差異 23
（二）基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異 24

一、按募集方式分類 24
（一）公募基金 25
（二）私募基金 25
二、按運(yùn)作方式分類 25
（一）開放式基金 25
（二）封閉式基金 25
三、按組織形式分類 26
（一）公司型基金 26
（二）契約型基金 27
四、按投資標(biāo)的分類 27
（一）股票基金 27
（二）債券基金 28
（三）貨幣市場(chǎng)基金 28
（四）混合型基金 28
五、按投資目標(biāo)分類 28
（一）成長(zhǎng)型基金 28
（二）收入型基金 29
（三）平衡型基金 29
六、按資金來源和用途分類 29
（一）在岸基金 29
（二）離岸基金 29
七、特殊類型基金 29
（一）系列基金 29
（二）基金中的基金 29
（三）保本基金 30
（四）交易型開放式指數(shù)基金（ETF） 30
（五）上市開放式基金（LOF） 30

一、基金發(fā)展歷程分析 30
（一）早期探索階段 30
（二）調(diào)整與規(guī)范階段 31
（三）試點(diǎn)發(fā)展階段 31
（四）快速發(fā)展階段 32
二、基金發(fā)展特點(diǎn)分析 32
（一）集合理財(cái)、專業(yè)管理 32
（二）組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) 32
（三）利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 33
（四）嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 33
（五）獨(dú)立托管、保障安全 33
三、基金發(fā)展地位及作用 33
（一）為中小投資者拓寬了投資渠道 33
（二）優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 34
（三）有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 34
（四）完善金融體系和社會(huì)保障體系 34

一、基金行業(yè)監(jiān)管體系 36
（一）行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 36
（二）行業(yè)自律組織 37
（三）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管 39
（四）基金運(yùn)作監(jiān)管 41
（五）基金高管人員監(jiān)管 42
二、基金行業(yè)政策法規(guī) 43
（一）《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 43
（二）《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》 44
（三）《證券投資基金銷售管理辦法》 44
（四）《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》 45
（五）《證券投資基金信息披露管理辦法》 45
（六）《證券投資基金管理公司管理辦法》 45
（七）《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 46
（八）《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》 46
（九）《企業(yè)年金基金管理辦法》 47
三、新《證券投資基金法》修訂內(nèi)容 47
（一）規(guī)范非公開募集基金運(yùn)作，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) 47
（二）放寬機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、松綁基金業(yè)務(wù)運(yùn)作 48
（三）新《證券投資基金法》規(guī)范基金服務(wù)機(jī)構(gòu) 48
（四）防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資者保護(hù) 49
（五）強(qiáng)調(diào)自我約束和自律管理 49
四、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》 50

一、GDP增長(zhǎng)情況分析 50
二、主要價(jià)格指數(shù)趨勢(shì)分析 51
三、貨幣供應(yīng)量分析 52
四、社會(huì)融資規(guī)模分析 52
五、利率市場(chǎng)化分析 54

一、股票市場(chǎng) 55
二、債券市場(chǎng) 55
三、期貨市場(chǎng) 56

一、國(guó)家深化金融改革 57
二、基金行業(yè)改革創(chuàng)新分析 59
三、公募基金公司向現(xiàn)代財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 62
四、其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)邁向多元化經(jīng)營(yíng) 64
（一）證券公司 64
（二）保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 64
（三）期貨公司 65

一、個(gè)人基金投資者年齡構(gòu)成 67
二、個(gè)人基金投資者性別比例 67
三、個(gè)人基金投資者受教育程度 68
四、個(gè)人基金投資者收入水平 68

一、金融資產(chǎn)投資總規(guī)模 69
二、投資金額占家庭年收入的比重 70
三、主要投資產(chǎn)品 70
四、如何看待投資相關(guān)的費(fèi)用在整體配置中的影響 71
五、是否需要投資顧問給您提供必要的資產(chǎn)配置服務(wù) 72
六、持有公募基金的家數(shù) 72
七、基金個(gè)人投資者盈虧情況 73

一、投資時(shí)間 74
二、投資心態(tài) 74
三、投資目的 75
四、投資者獲取信息方式 75
五、主要交易方式 76
六、購買基金的平臺(tái) 76
七、對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的看法 77
八、如何看待與基金管理公司之間的關(guān)系 78
九、如何看待基金 78
十、基金個(gè)人投資者購買基金前是否閱讀招募說明書 79
十一、基金合同中最關(guān)注的條款 79
十二、如何看待目前基金費(fèi)率 80
十三、傾向于何種基金收費(fèi)費(fèi)率方式 81
十四、買基金時(shí)投資者關(guān)注的幾個(gè)方面 81

一、對(duì)基金管理公司基金信息披露的滿意度 82
二、對(duì)投資基金的回報(bào)的滿意度 83
三、對(duì)基金收取的管理費(fèi)用比例的滿意度 83
四、對(duì)基金管理公司的運(yùn)作合規(guī)性的滿意度 84
五、對(duì)基金管理公司提供的客戶服務(wù)的滿意度 85
六、對(duì)基金管理公司的投資能力的滿意度 85
七、對(duì)基金管理公司保護(hù)持有人利益的表現(xiàn)的滿意度 86
八、現(xiàn)有基金產(chǎn)品是否能夠滿足投資需求 86
九、對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)的滿意度 87
十、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的滿意度 88
十一、對(duì)當(dāng)前基金業(yè)監(jiān)管水平的滿意度 88

一、證券、基金、期貨知識(shí)水平 89
二、投資者教育形式偏好 90
三、銷售人員是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力做過測(cè)評(píng) 90
四、是否希望了解近年來新產(chǎn)品 91
五、最希望獲得的理財(cái)服務(wù) 91

一、全球開放式基金發(fā)展情況 94
（一）開放式基金資產(chǎn)總規(guī)模 94
（二）開放式基金資產(chǎn)類別結(jié)構(gòu) 94
（三）開放式基金凈銷售額 95
二、全球共同基金發(fā)展情況 96
（一）共同基金資產(chǎn)總規(guī)模 96
（二）共同基金資產(chǎn)類別結(jié)構(gòu) 97
（三）共同基金凈銷售額 98

一、美國(guó)投資公司總體情況 100
（一）行業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模 100
（二）個(gè)人和機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資的依賴持續(xù)增強(qiáng) 100
（三）投資公司占各類資產(chǎn)份額 101
（四）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)多樣 101
二、美國(guó)共同基金發(fā)展趨勢(shì) 101
（一）共同基金管理資產(chǎn)總規(guī)模世界第一 101
（二）共同基金資金凈流入速率放緩 102
（三）各類型基金資金流入情況 102
三、美國(guó)共同基金費(fèi)率繼續(xù)走低 103
（一）共同基金費(fèi)率不斷下降 103
（二）基金費(fèi)率下降的主要原因 103
四、美國(guó)共同基金持有人特征分析 103
（一）共同基金個(gè)人投資者資產(chǎn)占比 103
（二）共同基金的投資渠道多樣化，主要以退休計(jì)劃為主 105
（三）機(jī)構(gòu)和家庭投資者在共同基金中的占比 105

一、英國(guó)基金業(yè)監(jiān)管體制 106
二、英國(guó)基金業(yè)的歷史變遷 107
三、英國(guó)投資基金的主要類型 108
四、英國(guó)投資基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 111
五、英國(guó)基金投資特色品種 112
（一）PEP和ISA 112
（二）交易所交易的基金 112
（三）風(fēng)險(xiǎn)投資信托 113
第二篇 市場(chǎng)主體篇 114

一、持有10萬元以下基金凈值的個(gè)人投資者占比最大 115
二、30歲人群投資者有效賬戶數(shù)占比最大 115
三、40-50歲人群持有基金凈值占比最大 116
四、60歲以上投資者戶均持有基金凈值最高 116

一、證券投資基金占比情況 117
二、證券投資基金收益情況 117
三、證券投資基金申購贖回情況 118
四、證券投資基金凈值變動(dòng)趨勢(shì)情況 118

一、證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局 119
二、我國(guó)投資者保護(hù)法 120
三、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及投訴渠道 122
（一）基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 122
（二）基金投資人投訴渠道 122

一、基金托管人相關(guān)法律體系 124
二、基金托管人的職能 125
（一）基金托管銀行的基本職能 125
（二）基金托管銀行的增值服務(wù) 125
（三）基金托管銀行的擴(kuò)展服務(wù) 125

一、基金托管銀行托管概況 126
二、主要基金托管銀行情況 127
（一）中國(guó)工商銀行 127
（二）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 128
（三）中國(guó)銀行 129
（四）中國(guó)建設(shè)銀行 130
（五）交通銀行 130

一、境內(nèi)基金管理公司數(shù)量 131
二、基金管理公司區(qū)域分布 134
三、基金管理公司分支機(jī)構(gòu) 135
（一）在港設(shè)立分支機(jī)構(gòu) 135
（二）子公司設(shè)立情況 135

一、從業(yè)人員總體情況 135
二、基金經(jīng)理情況 136
（一）基金經(jīng)理數(shù)量情況 136
（二）高學(xué)歷基金經(jīng)理數(shù)量增加 136
（三）新任基金經(jīng)理年輕化，且從業(yè)經(jīng)驗(yàn)較少 136
（四）基金經(jīng)理人才流動(dòng)情況 136
三、高級(jí)管理人員情況 137

一、管理公募證券投資基金 137
二、管理全國(guó)社會(huì)保障基金 137
三、管理企業(yè)年金 138
四、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 138

一、基金管理公司管理資產(chǎn)規(guī)模 138
二、基金管理公司資產(chǎn)排名情況 138

一、基金銷售的法規(guī)體系 141
二、基金銷售機(jī)構(gòu)的資格與職責(zé) 141
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)的資格 141
（二）基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé) 142
三、基金銷售機(jī)構(gòu)保有規(guī)模 143
四、基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì) 143

一、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 144
二、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 144
三、證券投資基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu) 145
四、基金投資咨詢公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 146
（一）基金投資咨詢公司 146
（二）基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 147
第三篇 發(fā)展現(xiàn)狀篇 149

一、新基金發(fā)行概況分析 149
二、新基金發(fā)行結(jié)構(gòu)情況 149
（一）從基金產(chǎn)品類型看 149
（二）從基金公司、資管機(jī)構(gòu)看 150
三、新發(fā)行基金明細(xì)分析 151
四、新發(fā)行基金存在的問題 152

一、基金市場(chǎng)總規(guī)模分析 154
二、各類型基金發(fā)展規(guī)模 154

一、股票型基金業(yè)績(jī)排名 155
二、混合型基金業(yè)績(jī)排名 156
三、債券型基金業(yè)績(jī)排名 156
四、QDII基金業(yè)績(jī)排名 157

一、分級(jí)基金 158
二、指數(shù)基金 158
三、債券型基金 158
四、貨幣市場(chǎng)基金 158
五、短期理財(cái)基金 158
六、QDII基金 159

一、私募基金的特征 160
二、私募基金主要類型 160
三、私募基金的優(yōu)越性 161
四、私募基金運(yùn)作機(jī)制分析 162
（一）籌資模式 162
（二）運(yùn)營(yíng)模式 162
（三）獲利模式 162
（四）退出機(jī)制 162
五、私募基金組織形式分析 164
（一）公司式 164
（二）契約式 164
（三）虛擬式 165
（四）組合式 165
（五）有限合伙制 166
（六）信托制 166
六、私募基金主要費(fèi)用分析 166

一、各派私募基金對(duì)比分析 167
（一）公募派 167
（二）券商派 167
（三）民間派 167
二、私募基金發(fā)展規(guī)模分析 168
三、私募基金凈值排名情況 168
四、首批私募基金公司牌照 169
五、私募基金發(fā)展存在問題 171
六、私募基金發(fā)展策略分析 171

一、陽光私募發(fā)行數(shù)量及類型統(tǒng)計(jì) 172
（一）陽光私募發(fā)行數(shù)量分析 172
（二）陽光私募發(fā)行規(guī)模分析 173
（三）陽光私募發(fā)行類型結(jié)構(gòu) 174
二、信托公司發(fā)行情況統(tǒng)計(jì) 174
三、2015六大策略年度表現(xiàn) 175
（一）股票策略 175
（二）管理期貨策略 177
（三）相對(duì)價(jià)值策略 179
（四）債券策略 181
（五）宏觀對(duì)沖策略 182
（六）組合基金 184
四、陽光私募行業(yè)新特征 185
（一）規(guī)模大躍進(jìn) 185
（二）行業(yè)大洗牌 188
（三）私募分紅屢創(chuàng)新高 189

一、業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)張 190
二、向海外市場(chǎng)和一級(jí)市場(chǎng)延伸 190
三、策略多樣化 191
四、洗牌加劇 191

一、對(duì)沖基金發(fā)展背景分析 193
二、對(duì)沖基金發(fā)展現(xiàn)狀分析 193
（一）對(duì)沖基金產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量 193
（二）不同策略產(chǎn)品發(fā)行情況 194
（三）不同類型產(chǎn)品發(fā)行情況 195
三、對(duì)沖基金發(fā)展趨勢(shì)分析 198

一、股票策略 201
（一）股票策略產(chǎn)品成立情況 201
（二）股票策略產(chǎn)品子策略分布 201
（三）股票策略產(chǎn)品收益分布情況 202
（四）股票策略對(duì)沖基金收益率TOP10 203
二、相對(duì)價(jià)值策略 204
（一）相對(duì)價(jià)值策略產(chǎn)品情況 204
（二）相對(duì)價(jià)值策略對(duì)沖基金收益率TOP10 204
三、債券策略 205
四、管理期貨 206
（一）管理期貨策略產(chǎn)品情況 206
（二）管理期貨策略產(chǎn)品收益率情況 207
五、宏觀策略 208
（一）宏觀策略對(duì)沖基金產(chǎn)品 208
（二）宏觀策略對(duì)沖基金業(yè)績(jī)表現(xiàn) 209
六、事件驅(qū)動(dòng)策略 210
七、組合基金 211
八、復(fù)合策略 212

一、信托 214
（一）歷年陽光私募產(chǎn)品成立數(shù)量 214
（二） 2018年陽光私募產(chǎn)品發(fā)行情況 214
（三） 2018年提前清算陽光私募產(chǎn)品 215
（四） 2018年發(fā)行產(chǎn)品的三大關(guān)聯(lián)方排名 215
二、公募專戶 216
三、期貨專戶 216
四、自主發(fā)行對(duì)沖基金 217
五、有限合伙對(duì)沖基金 218
六、券商集合理財(cái) 219
（一） 2018年券商集合理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行情況 219
（二）券商集合理財(cái)各策略產(chǎn)品業(yè)績(jī)情況 220
七、中國(guó)背景海外對(duì)沖基金 221
（一）中國(guó)背景海外對(duì)沖基金排行榜 221
（二）海外對(duì)沖基金收益排行榜 222

一、多層級(jí)資本市場(chǎng)改革助推私募基金 223
二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)資本助推私募基金大發(fā)展 224
三、新常態(tài)下私募基金助推產(chǎn)業(yè)和企業(yè)健康發(fā)展 224
四、資金流入助推對(duì)沖基金規(guī)模大發(fā)展成為市場(chǎng)最重要力量 225

一、基金管理費(fèi)收入統(tǒng)計(jì) 226
二、基金公司按規(guī)模分管理費(fèi)收入 227
三、基金公司按產(chǎn)品分管理費(fèi)收入 227

一、建材行業(yè) 230
（一）行業(yè)概覽 230
（二）市場(chǎng)規(guī)模 230
（三）發(fā)展前景 231
二、鋼鐵行業(yè) 232
（一）行業(yè)概覽 232
（二）盈利能力 232
（三）發(fā)展前景 233
三、電力設(shè)備 234
（一）行業(yè)概覽 234
（二）市場(chǎng)規(guī)模 235
（三）發(fā)展前景 235
四、化工新材料 236
（一）行業(yè)概覽 236
（二）市場(chǎng)規(guī)模 236
（三）發(fā)展前景 237

一、乳品 237
二、家電 238
三、汽車 239
四、休閑旅游 240

一、4G通訊 242
二、軌道交通 243
三、智慧城市 244
四、智能穿戴 245

一、金融改革 247
二、國(guó)企改革 248
三、財(cái)稅改革 248
四、資源價(jià)格改革 249
第四篇 企業(yè)運(yùn)營(yíng)篇 251

一、華夏基金管理有限公司 251
（一）企業(yè)基本情況介紹 251
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 251
（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分析 252
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 253
（五）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 254
二、天弘基金管理有限公司 254
（一）企業(yè)基本情況介紹 254
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 254
（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分析 255
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 256
（五）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 256
三、嘉實(shí)基金管理有限公司 257
（一）企業(yè)基本情況介紹 257
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 257
（三）企業(yè)代表產(chǎn)品分析 258
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 260
（五）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 260
四、易方達(dá)基金管理有限公司 261
（一）企業(yè)基本情況介紹 261
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 261
（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分析 262
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 263
（五）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略分析 264
五、南方基金管理有限公司 264
（一）企業(yè)基本情況介紹 264
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 264
（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分析 266
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 266
（五）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 267
六、中銀基金管理有限公司 267
（一）企業(yè)基本情況介紹 267
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 268
（三）企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分析 269
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 269
（五）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 271

一、上海重陽投資管理股份有限公司 271
（一）企業(yè)基本情況介紹 271
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 272
（三）企業(yè)代表產(chǎn)品分析 273
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 275
（五）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 275
二、富舜資產(chǎn)管理（上海）有限公司 275
（一）企業(yè)基本情況介紹 275
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 276
（三）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 277
（四）企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)分析 278
三、深圳民森投資有限公司 279
（一）企業(yè)基本情況介紹 279
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 280
（三）企業(yè)代表產(chǎn)品分析 281
（四）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 282
四、平安道遠(yuǎn)投資管理（上海）有限公司 283
（一）企業(yè)基本情況介紹 283
（二）企業(yè)基金產(chǎn)品分析 283
（三）企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)分析 285
（四）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略分析 285
第五篇 發(fā)展創(chuàng)新篇 287

一、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu) 287
（一）總體要求 287
（二）公司治理的基本原則 288
（三）獨(dú)立董事制度 288
（四）督察長(zhǎng)制度 289
二、國(guó)外基金公司治理結(jié)構(gòu)借鑒 289
（一）外部管理模式的公司型基金 289
（二）內(nèi)部管理模式的公司型基金 290
（三）公司型基金可減輕管理人與持有人利益沖突 291
（四）國(guó)外基金公司治理結(jié)構(gòu)給我國(guó)的啟示 292

一、基金公司投資策略創(chuàng)新 293
（一）縱向投資分散化策略 293
（二）投資多元化策略 294
二、基金公司管理模式創(chuàng)新 294
（一）基金公司組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新 294
（二）基金公司收費(fèi)模式創(chuàng)新 295
（三）基金公司人才戰(zhàn)略創(chuàng)新 296

一、基金理財(cái)創(chuàng)新方向 297
（一）理財(cái)產(chǎn)品基金化 297
（二）“對(duì)接銀行+承接信托” 298
二、養(yǎng)老產(chǎn)品管理創(chuàng)新 299
（一）混合化 299
（二）優(yōu)惠稅收 299
三、基金公司專戶理財(cái) 299
（一）基金專戶業(yè)務(wù)資格 299
（二）基金專戶開戶數(shù)量 300
（三）基金專戶理財(cái)現(xiàn)狀 300
（四）基金專戶發(fā)展方向 301
四、全國(guó)社會(huì)保障基金 301
（一）社?；鹳Y金來源 301
（二）社?；鹜顿Y管理辦法 302
（三）社?；鸢l(fā)展規(guī)模分析 310
（四）社保基金業(yè)務(wù)前景分析 310

一、促進(jìn)股債基金平衡發(fā)展 312
二、股票基金越來越精細(xì)化 313
三、混合基金變得更加靈活 313
四、債券基金投資標(biāo)的逐步細(xì)分 313

一、債券型基金發(fā)展現(xiàn)狀分析 314
二、債券型基金發(fā)展建議分析 314
（一）完善債券型基金考核機(jī)制 314
（二）細(xì)化債券型基金分類，明確產(chǎn)品定位 314
（三）發(fā)展“分紅”型債券型基金 315
三、債券型基金的發(fā)展方向 315
（一）投資市場(chǎng)細(xì)分化的債券型基金 315
（二）封閉式運(yùn)作債券型基金 316
（三）投資策略多樣化的債券型基金 316
四、債券型基金創(chuàng)新產(chǎn)品分析 317
（一）主題化 317
（二）封閉化 317
（三）結(jié)構(gòu)化 318

一、貨幣型基金創(chuàng)新方向分析 318
（一）推消費(fèi)支付及還款還貸功能 318
（二）場(chǎng)內(nèi)T+0像買股票一樣買基金 319
（三）T+0贖回當(dāng)日到賬即時(shí)取現(xiàn) 319
二、首只交易型貨幣基金分析 320
（一）名為溢價(jià)實(shí)為折價(jià) 320
（二）場(chǎng)內(nèi)貨基優(yōu)于隔夜回購 321
（三）貨幣基金創(chuàng)新提速 321
三、互聯(lián)網(wǎng)金融背景下基金產(chǎn)品創(chuàng)新 322
（一）余額寶 322
（二）理財(cái)通 322
（三）零錢寶 322
（四）工商銀行“現(xiàn)金寶” 322
（五）中國(guó)銀行“活期寶” 323
（六）民生銀行“如意寶” 323
四、余額寶推進(jìn)中國(guó)基金業(yè)改革創(chuàng)新 323

一、證券交易所交易基金（ETF） 326
（一）黃金ETF基金 326
（二）行業(yè)ETF基金 326
（三）行業(yè)分級(jí)基金 326
二、上市開放式基金（LOF） 327
三、傘形基金（Umbrella Funds） 327
四、基金的基金（FOF） 327
五、指數(shù)型基金 327
（一）風(fēng)格指數(shù)型基金 328
（二）主題指數(shù)型基金 328
（三）策略指數(shù)型基金 328
六、量化基金 328

一、CTA基本介紹 329
二、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方興未艾 329
三、程序化趨勢(shì)交易成主流 330
四、吸引高凈值客戶配置 330

一、國(guó)外基金營(yíng)銷渠道借鑒 332
（一）美國(guó)基金營(yíng)銷渠道借鑒 332
（二）英國(guó)基金營(yíng)銷渠道借鑒 333
二、國(guó)內(nèi)基金營(yíng)銷渠道創(chuàng)新方向 334
（一）瞄準(zhǔn)保證金的新貨基 334
（二）聯(lián)手第三方創(chuàng)新銷售渠道 334
（三）浮動(dòng)費(fèi)率吸引投資者 335

一、基金公司營(yíng)銷創(chuàng)新 335
二、銀行銷售渠道創(chuàng)新 336
三、券商代銷渠道創(chuàng)新 336
四、第三方基金網(wǎng)上銷售 337
（一）流量派 337
（二）研究派 337
（三）定制派 337

一、基金“觸網(wǎng)”發(fā)展階段 338
（一）嘗試性階段 338
（二）高速發(fā)展階段 338
（三）整固階段 338
（四）基金互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷時(shí)代 338
二、基金“觸電”三大模式 338
（一）淘寶開店模式 338
（二）微信模式 339
（三）大數(shù)據(jù)模式 339
三、基金營(yíng)銷創(chuàng)新態(tài)勢(shì)分析 339
（一）攜手第三方合作創(chuàng)新 339
（二）創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)受寵 339
（三）多元渠道競(jìng)爭(zhēng)互補(bǔ) 340

圖表 1 2015-2018年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及增長(zhǎng)變化趨勢(shì)圖 51
圖表 2 2018年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值構(gòu)成及增長(zhǎng)速度統(tǒng)計(jì) 51
圖表 3 2018年中國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格月度變化趨勢(shì)圖 52
圖表 4 2015-2018年中國(guó)社會(huì)融資規(guī)模增量變化趨勢(shì)圖 54
圖表 5 保險(xiǎn)資產(chǎn)投資范圍示意圖 65
圖表 6 2018年基金個(gè)人投資者年齡構(gòu)成比例 67
圖表 7 2018年基金個(gè)人投資者性別構(gòu)成比例 68
圖表 8 2018年基金個(gè)人投資者教育程度 68
圖表 9 2018年基金個(gè)人投資者稅后年收入占比 69
圖表 10 2018年基金個(gè)人投資者金融資產(chǎn)總規(guī)模 70
圖表 11 2018年基金個(gè)人投資者的投資金額占家庭年收入的比重 70
圖表 12 2018年基金投資者主要投資產(chǎn)品 71
圖表 13 2018年基金投資者主要投資產(chǎn)品 71
圖表 14 2018年基金個(gè)人投資者需要投資顧問提供相應(yīng)服務(wù)的比例 72
圖表 15 2018年基金個(gè)人投資者持有公募基金的家數(shù)所占比例 72
圖表 16 基金個(gè)人投資者投資以來的盈虧情況 73
圖表 17 2018年基金個(gè)人投資者的盈虧情況 73
圖表 18 2018年基金投資者進(jìn)行投資的時(shí)間 74
圖表 19 基金個(gè)人投資者會(huì)出現(xiàn)明顯焦慮的投資虧損比例 74
圖表 20 基金個(gè)人投資者投資目的 75
圖表 21 基金個(gè)人投資者了解投資信息的方式 76
圖表 22 基金個(gè)人投資者主要交易方式 76
圖表 23 基金個(gè)人投資者購買基金平臺(tái) 77
圖表 24 基金個(gè)人投資者對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的看法 77
圖表 25 基金個(gè)人投資者如何看待與基金管理公司之間的關(guān)系 78
圖表 26 基金個(gè)人投資者如何看待基金 79
圖表 27 基金個(gè)人投資者購買基金前是否閱讀招募說明書 79
圖表 28 基金個(gè)人投資者對(duì)基金合同中最關(guān)注的條款 80
圖表 29 基金個(gè)人投資者對(duì)基金合同中最關(guān)注的條款 81
圖表 30 基金個(gè)人投資者傾向于哪種基金收費(fèi)費(fèi)率方式 81
圖表 31 基金個(gè)人投資者購買基金時(shí)投資者關(guān)注的方面 82
圖表 32 基金個(gè)人投資者對(duì)基金管理公司基金信息披露的滿意度 82
圖表 33 基金個(gè)人投資者對(duì)投資基金的回報(bào)的滿意度 83
圖表 34 基金個(gè)人投資者對(duì)基金收取的管理費(fèi)用比例的滿意度 84
圖表 35 基金個(gè)人投資者對(duì)基金管理公司的運(yùn)作合規(guī)性的滿意度 84
圖表 36 基金個(gè)人投資者對(duì)基金管理公司提供的客戶服務(wù)的滿意度 85
圖表 37 基金個(gè)人投資者對(duì)基金管理公司的投資能力的滿意度 86
圖表 38 基金個(gè)人投資者對(duì)基金管理公司保護(hù)持有人利益的表現(xiàn)的滿意度 86
圖表 39 基金個(gè)人投資者認(rèn)為現(xiàn)有基金產(chǎn)品是否能夠滿足投資需求 87
圖表 40 基金個(gè)人投資者對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)的滿意度 87
圖表 41 基金個(gè)人投資者對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的滿意度 88
圖表 42 基金個(gè)人投資者對(duì)當(dāng)前基金業(yè)監(jiān)管水平的滿意度 89
圖表 43 基金投資者的證券、基金、期貨知識(shí) 89
圖表 44 基金投資者喜歡的投資者教育形式 90
圖表 45 基金投資者喜歡的投資者教育形式 91
圖表 46 基金個(gè)人投資者是否希望了解近年來新產(chǎn)品的深度介紹信息 91
圖表 47 基金個(gè)人投資者最希望獲得的理財(cái)服務(wù) 92
圖表 48 基金個(gè)人投資者最希望獲得的理財(cái)服務(wù)（按重要性排序） 93
圖表 49 2018年全球開放式基金資產(chǎn)規(guī)模 94
圖表 50 全球開放式基金資產(chǎn)百分比 95
圖表 51 全球開放式基金凈銷售額（單位：十億美元） 96
圖表 52 全球共同基金資產(chǎn)規(guī)模（萬億美元） 97
圖表 53 全球共同基金資產(chǎn)分類規(guī)模（萬億美元） 97
圖表 54 全球共同基金資產(chǎn)規(guī)模按資產(chǎn)類別分布圖 98
圖表 55 全球共同基金數(shù)目按資產(chǎn)類別分布圖 98
圖表 56 全球共同基金凈銷售額 99
圖表 57 美國(guó)共同基金持有人年齡分布 104
圖表 58 單位信托、投資信托和OEICs的比較 109
圖表 59 2015-2018年開放式證券投資基金投資者賬戶情況 114
圖表 60 2015-2018年開放式證券投資基金個(gè)人有效賬戶情況 114
圖表 61 2015-2018年個(gè)人投資開放式基金資產(chǎn)凈值賬戶占比情況 115
圖表 62 2018年開放式證券投資基金有效賬戶個(gè)人投資者年齡結(jié)構(gòu) 115
圖表 63 2018年不同年齡段個(gè)人投資者持有市值占比 116
圖表 64 2018年不同年齡段個(gè)人投資者平均每戶持有基金凈值 117
圖表 65 2018年基金投資者基金資產(chǎn)占金融總資產(chǎn)的比重 117
圖表 66 2018年上半年證券投資基金收益情況 118
圖表 67 2018年前三季度證券投資基金申購贖回情況 118
圖表 68 2018年證券投資基金凈值變動(dòng)趨勢(shì)統(tǒng)計(jì) 119
圖表 69 2018年證券投資基金凈值變動(dòng)趨勢(shì) 119
圖表 70 基金托管人名錄 126
圖表 71 2018年基金管理公司名錄 131
圖表 72 2018年基金管理公司區(qū)域分布情況 134
圖表 74 2018年基金管理公司專戶管理規(guī)模前20名 139
圖表 75 2018年基金管理公司社保及企業(yè)年金管理規(guī)模排名 139
圖表 76 公開募集基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)名錄 145
圖表 77 2018年新基金發(fā)行情況 150
圖表 78 2018年新基金發(fā)行數(shù)量領(lǐng)先公司的發(fā)行情況 151
圖表 79 2015-2018年公募基金市場(chǎng)總規(guī)模 154
圖表 80 2018年不同類型公募基金產(chǎn)品市場(chǎng)數(shù)據(jù) 155
圖表 81 2018年股票型基金前十名 155
圖表 82 2018年混合型基金前十名 156
圖表 83 2018年債券型基金前十名 156
圖表 84 2018年QDII基金業(yè)績(jī)前十名 157
圖表 85 2018年私募基金凈值前十名 169
圖表 86 首批50家私募基金公司牌照 169
圖表 87 2018年私募基金各策略占比 172
圖表 88 2007- 2018年私募基金產(chǎn)品數(shù)量變化趨勢(shì)圖 172
圖表 89 2018年私募產(chǎn)品成立情況 173
圖表 90 2018年陽光私募發(fā)行規(guī)模 173
圖表 91 2014-2015投資基金類型構(gòu)成 174
圖表 92 2015股票型證券類私募基金發(fā)行量分布 175
圖表 93 2015股票型證券類私募基金收益分布 176
圖表 94 2015股票型證券類私募基金收益前十 177
圖表 95 2015期貨市場(chǎng)成交額與管理期貨私募基金發(fā)行量對(duì)比 178
圖表 96 2015管理期貨策略證券類私募基金收益前十 179
圖表 97 2018年相對(duì)價(jià)值策略私募基金發(fā)行量 180
圖表 98 2018年相對(duì)價(jià)值策略私募基金收益前十 181
圖表 99 債券策略私募基金歷年發(fā)行量 182
圖表 100 2015債券策略私募基金收益排名 182
圖表 101 2015債券策略私募基金收益排名 183
圖表 102 2015宏觀策略私募基金收益排名 184
圖表 103 2015組合基金與股票基金月度收益對(duì)比 185
圖表 104 2015組合基金證券類私募基金收益排名 185
圖表 105 2015百億級(jí)私募管理人數(shù)量收益排名 186
圖表 106 2015證券類私募管理人規(guī)模分布 187
圖表 107 2015管理規(guī)模增長(zhǎng)超百億的證券類私募管理人及其發(fā)展路徑 188
圖表 108 近五年證券類私募清盤數(shù)量分布 189
圖表 109 2015各策略私募基金分紅次數(shù)占比 190
圖表 110 2018年中國(guó)對(duì)沖基金產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量 194
圖表 111 2018年各策略中國(guó)對(duì)沖基金產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量 195
圖表 112 2018年股票策略中國(guó)對(duì)沖基金各月產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量 195
圖表 113 2004- 2018年信托類中國(guó)對(duì)沖基金產(chǎn)品發(fā)行量 196
圖表 114 2018年信托類中國(guó)對(duì)沖基金產(chǎn)品各月發(fā)行量 197
圖表 115 2018年自主備案發(fā)行中國(guó)對(duì)沖基金產(chǎn)品各月發(fā)行量 198
圖表 116 2018年中國(guó)對(duì)沖基金各策略業(yè)績(jī)表現(xiàn) 201
圖表 117 2018年股票策略各子策略業(yè)績(jī)比較 202
圖表 118 2018年股票策略對(duì)沖基金年度收益分布情況 203
圖表 119 2018年股票策略對(duì)沖基金年度收益前十名 203
圖表 120 2018年中國(guó)對(duì)沖基金相對(duì)價(jià)值策略收益前十名 205
圖表 121 2018年中國(guó)對(duì)沖基金相對(duì)價(jià)值策略收益前十名 206
圖表 122 2018年期貨私募收益前十名（單賬戶組） 208
圖表 123 2018年宏觀策略對(duì)沖基金收益前五名 210
圖表 124 2018年事件驅(qū)動(dòng)對(duì)沖基金收益前十名 211
圖表 125 2018年組合基金策略對(duì)沖基金收益前十名 212
圖表 126 2018年復(fù)合策略對(duì)沖基金收益前五名（成立滿一年產(chǎn)品） 213
圖表 127 2018年復(fù)合策略對(duì)沖基金收益前五名（含成立未滿一年產(chǎn)品） 213
圖表 128 2004- 2018年陽光私募基金成立數(shù)量 214
圖表 129 2018年發(fā)行陽光私募基金數(shù)量前十的私募公司 215
圖表 130 2018年提前清算陽光私募基金（虧損20%以上） 215
圖表 131 2018年發(fā)行陽光私募基金的三大關(guān)聯(lián)方排名 216
圖表 132 私募借道公募基金專戶成立基金統(tǒng)計(jì) 216
圖表 133 2018年私募借道期貨專戶成立基金（部分） 217
圖表 134 2018年成立的有限合伙對(duì)沖基金（部分） 219
圖表 135 2018年私募公司券商資管產(chǎn)品（不完全統(tǒng)計(jì)） 220
圖表 136 2018年各策略券商集合理財(cái)產(chǎn)品業(yè)績(jī)情況 221
圖表 137 2018年海外對(duì)沖基金收益排行榜 223
圖表 138 2018年基金管理公司管理費(fèi)收入情況 227
圖表 139 2018年基金管理公司管理費(fèi)收入分產(chǎn)品構(gòu)成 228
圖表 140 2018年基金管理公司銷售服務(wù)費(fèi)收入情況 229
圖表 141 2015-2018年建材市場(chǎng)銷售情況統(tǒng)計(jì) 231
圖表 142 2015-2018年電網(wǎng)投資建設(shè)及其占比 235
圖表 143 2018年汽車銷售情況統(tǒng)計(jì) 239
圖表 144 2015-2018年新能源客車銷售情況統(tǒng)計(jì) 240
圖表 145 華夏基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品線情況表 252
圖表 146 2018年華夏基金管理有限公司旗下基金平均季度漲幅情況表 252
圖表 147 2015-2018年華夏基金管理有限公司管理基金規(guī)模統(tǒng)計(jì) 252
圖表 148 2015-2018年華夏基金管理有限公司收入及利潤(rùn)情況統(tǒng)計(jì) 253
圖表 149 天弘基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品線情況表 255
圖表 150 2018年天弘基金管理有限公司旗下基金平均季度漲幅情況表 255
圖表 151 2015-2018年天弘基金管理有限公司管理基金規(guī)模統(tǒng)計(jì) 255
圖表 152 2015-2018年天弘基金管理有限公司收入及利潤(rùn)情況統(tǒng)計(jì) 256
圖表 153 嘉實(shí)基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品線情況表 257
圖表 154 2018年嘉實(shí)基金管理有限公司旗下基金平均季度漲幅情況表 258
圖表 155 2015-2018年嘉實(shí)基金管理有限公司管理基金規(guī)模統(tǒng)計(jì) 258
圖表 156 嘉實(shí)基金管理有限公司旗下貨幣市場(chǎng)基金基本情況 258
圖表 157 2008- 2018年嘉實(shí)貨幣基金收益年度漲幅情況表 259
圖表 158 2015-2018年嘉實(shí)貨幣A累計(jì)收益走勢(shì)圖 259
圖表 159 2015-2018年嘉實(shí)貨幣B累計(jì)收益走勢(shì)圖 260
圖表 160 易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品線情況表 261
圖表 161 2018年易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金平均季度漲幅情況表 262
圖表 162 2015-2018年易方達(dá)基金管理有限公司管理基金規(guī)模統(tǒng)計(jì) 262
圖表 163 2015-2018年易方達(dá)基金管理有限公司收入及利潤(rùn)情況統(tǒng)計(jì) 262
圖表 164 南方基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品線情況表 265
圖表 165 2018年南方基金管理有限公司旗下基金平均季度漲幅情況表 265
圖表 166 2015-2018年南方基金管理有限公司管理基金規(guī)模統(tǒng)計(jì) 265
圖表 167 2015-2018年南方基金管理有限公司收入及利潤(rùn)情況統(tǒng)計(jì) 266
圖表 168 中銀基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品線情況表 268
圖表 169 2018年中銀基金管理有限公司旗下基金平均季度漲幅情況表 268
圖表 170 2015-2018年中銀基金管理有限公司管理基金規(guī)模統(tǒng)計(jì) 269
圖表 171 2015-2018年中銀基金管理有限公司凈利潤(rùn)情況統(tǒng)計(jì) 269
圖表 172 上海重陽投資管理股份有限公司基本情況 271
圖表 173 2018年上海重陽投資管理股份有限公司基金產(chǎn)品分收益率統(tǒng)計(jì)表 272
圖表 174 2018年上海重陽投資管理股份有限公司基金產(chǎn)品分收益率統(tǒng)計(jì)表 272
圖表 175 2013年上海重陽投資管理股份有限公司基金產(chǎn)品分收益率統(tǒng)計(jì)表 273
圖表 176 上海重陽投資管理股份有限公司代表基金產(chǎn)品重陽1期說明表 273
圖表 177 2015-2018年重陽1期累計(jì)收益走勢(shì)圖 274
圖表 178 上海重陽投資管理股份有限公司代表產(chǎn)品累計(jì)收益及年化收益情況 274
圖表 179 富舜資產(chǎn)管理（上海）有限公司基本情況 276
圖表 180 富舜資產(chǎn)管理（上海）有限公司代表基金產(chǎn)品富舜3期說明表 276
圖表 181 2015-2018年富舜3期累計(jì)收益走勢(shì)圖 277
圖表 182 富舜資產(chǎn)管理（上海）有限公司代表產(chǎn)品累計(jì)收益及年化收益情況 277
圖表 183 深圳民森投資有限公司基本情況 279
圖表 184 2018年深圳民森投資有限公司基金產(chǎn)品分收益率統(tǒng)計(jì)表 280
圖表 185 2018年深圳民森投資有限公司基金產(chǎn)品分收益率統(tǒng)計(jì)表 280
圖表 186 2013年深圳民森投資有限公司基金產(chǎn)品分收益率統(tǒng)計(jì)表 281
圖表 187 深圳民森投資有限公司代表基金產(chǎn)品民森B號(hào)說明表 281
圖表 188 2008- 2018年民森B號(hào)累計(jì)收益走勢(shì)圖 282
圖表 189 深圳民森投資有限公司代表產(chǎn)品累計(jì)收益及年化收益情況 282
圖表 190 平安道遠(yuǎn)投資管理（上海）有限公司基本情況 283
圖表 191 平安道遠(yuǎn)投資管理（上海）有限公司代表產(chǎn)品平“安羅素MOM”說明表 284
圖表 192 2015-2018年“安羅素MOM”累計(jì)收益走勢(shì)圖 285
圖表 193 2000- 2018年財(cái)政撥入全國(guó)社會(huì)保障基金資金情況表 310