2022-2027年中國基金業(yè)分析與產業(yè)投資趨勢研究預測報告
第一章 基金相關概述
第二章 2019-2021年全球基金業(yè)的發(fā)展狀況
2.1 2019-2021年世界基金業(yè)發(fā)展概述
2.1.1 全球基金業(yè)的發(fā)展變遷
2.1.2 全球基金行業(yè)運行現(xiàn)狀
2.1.3 全球共同基金區(qū)域格局
2.1.4 全球共同基金資產規(guī)模
2.1.5 全球對沖基金發(fā)展現(xiàn)狀
2.1.6 全球對沖基金發(fā)展趨勢
2.2 美國基金業(yè)
2.2.1 基金業(yè)發(fā)展的成功經驗
2.2.2 公募基金業(yè)規(guī)模分析
2.2.3 對沖基金業(yè)規(guī)模分析
2.2.4 FOF基金發(fā)展路徑分析
2.2.5 醫(yī)療產業(yè)基金發(fā)展狀況
2.2.6 基金退市機制解析
2.3 英國基金業(yè)
2.3.1 基金的基本分類
2.3.2 基金業(yè)的經驗教訓
2.3.3 基金業(yè)的結構分析
2.3.4 基金業(yè)的規(guī)模分析
2.3.5 基金業(yè)的發(fā)展動態(tài)
2.3.6 對沖基金發(fā)展分析
2.4 日本基金業(yè)
2.4.1 基金業(yè)的變革歷史
2.4.2 基金業(yè)的發(fā)展水平
2.4.3 養(yǎng)老基金發(fā)展動向
2.4.4 私募基金發(fā)展特征
2.5 其他地區(qū)的基金業(yè)
2.5.1 法國
2.5.2 澳大利亞
2.5.3 新加坡
2.5.4 韓國
2.5.5 香港
2.5.6 臺灣
2.5.7 印度
第三章 2019-2021年中國基金行業(yè)發(fā)展分析
3.1 基金行業(yè)發(fā)展概況
3.1.1 基金業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展
3.1.2 基金業(yè)的基本現(xiàn)狀
3.1.3 基金業(yè)的運行特征
3.1.4 基金業(yè)的突破成果
3.1.5 基金業(yè)進入新常態(tài)
3.1.6 與經濟增長方式轉變的關系
3.2 2019-2021年中國基金業(yè)運營數(shù)據(jù)統(tǒng)計
3.2.1 基金管理公司經營特點
3.2.2 基金管理公司經營狀況
3.2.3 基金管理公司經營態(tài)勢
3.3 2019-2021年中國基金行業(yè)運行分析
3.3.1 行業(yè)運行狀況
3.3.2 行業(yè)盈利情況
3.3.3 行業(yè)運行態(tài)勢
3.4 2019-2021年基金行業(yè)格局分析
3.4.1 行業(yè)發(fā)展新格局
3.4.2 行業(yè)格局分析
3.4.3 行業(yè)競爭形勢
3.5 2019-2021年互聯(lián)網(wǎng)基金的發(fā)展分析
3.5.1 互聯(lián)網(wǎng)改變中國基金業(yè)現(xiàn)狀
3.5.2 互聯(lián)網(wǎng)基金產品比較分析
3.5.3 典型互聯(lián)網(wǎng)基金成功要素
3.5.4 基金業(yè)互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新思考
3.6 2019-2021年基金的行業(yè)配置分析
3.6.1 基金行業(yè)配置的基本定義
3.6.2 基金業(yè)配置能力倍受關注
3.6.3 公募基金行業(yè)配置的變化
3.6.4 公募基金行業(yè)配置的現(xiàn)狀
3.7 基金業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)
3.7.1 行業(yè)存在的問題
3.7.2 行業(yè)發(fā)展的困境
3.7.3 行業(yè)市場化阻礙
3.7.4 行業(yè)面臨的隱患
3.8 基金業(yè)發(fā)展對策分析
3.8.1 中國基金行業(yè)發(fā)展的策略
3.8.2 我國基金行業(yè)的發(fā)展措施
3.8.3 我國基金行業(yè)發(fā)展的政策建議
3.8.4 我國基金業(yè)應發(fā)展專業(yè)細化之路
第四章 基金費用結構分析
4.1 基金費用的類別
4.1.1 基金銷售和贖回費用
4.1.2 基金管理費和托管費
4.1.3 基金的交易費用
4.2 有效市場理論和基金費用
4.2.1 有效市場理論
4.2.2 有效市場理論與基金費用率
4.3 基金費用結構分析
4.3.1 基金管理費用結構設計原則
4.3.2 基金管理費用結構的理論
4.3.3 基金費用結構不能代替外部監(jiān)管
4.3.4 對基金費用率的合理監(jiān)管
4.4 基金管理費模式的綜述
4.4.1 中美基金管理費的比較
4.4.2 我國基金委托與代理關系的特征
4.4.3 基金管理費的固定模式與浮動模式
4.4.4 完善基金管理費模式的相關建議
第五章 2019-2021年開放式基金發(fā)展分析
5.1 開放式基金概述
5.1.1 開放式基金的定義
5.1.2 開放式基金的分類
5.1.3 開放式基金的特點
5.1.4 開放式基金對市場的影響
5.1.5 開放式基金的風險種類
5.2 我國開放式基金投資者基本情況分析
5.2.1 投資者賬戶結構
5.2.2 個人投資者持有情況
5.2.3 投資者認申購及贖回情況
5.2.4 投資者認購金額情況
5.3 商業(yè)銀行介入開放式基金的分析
5.3.1 介入開放式基金促進中國商業(yè)銀行的發(fā)展
5.3.2 商業(yè)銀行介入開放式基金存在風險
5.3.3 商業(yè)銀行接納開放式基金的策略
5.4 開放式基金風險的治理分析
5.4.1 開放式基金風險背景概述
5.4.2 治理開放式基金風險的意義
5.4.3 開放式基金風險的主要表現(xiàn)
5.4.4 開放式基金風險治理的問題
5.4.5 開放式基金風險的治理對策
5.5 中國開放式基金流動性風險分析
5.5.1 開放式基金流動性風險的理論解釋
5.5.2 我國開放式基金流動性風險的特殊性
5.5.3 我國開放式基金流動性風險的成因
5.5.4 我國開放式基金的流動性風險管理的對策
第六章 2019-2021年封閉式基金發(fā)展分析
6.1 封閉式基金概述
6.1.1 封閉式基金的定義
6.1.2 封閉式基金交易的特點
6.1.3 封閉式基金價格影響因素
6.1.4 封閉式基金設立條件及程序
6.2 中國封閉式基金發(fā)展綜述
6.2.1 中國封閉式基金存在的合理性
6.2.2 我國封閉式基金的發(fā)展情況
6.2.3 我國封閉式基金亟待解決的問題
6.2.4 封閉式基金到期解決方法
6.3 封閉式基金定價探析
6.3.1 封閉式基金定價概述
6.3.2 封閉式基金的貼現(xiàn)定價法
6.3.3 封閉式基金收益比較定價法
6.3.4 封閉式基金價格的隨機模型
6.4 封閉式基金折價分析
6.4.1 封閉式基金的折價概述
6.4.2 西方對封閉式基金折價的認知
6.4.3 我國封閉式基金折價原因分析
6.4.4 解決封閉式基金折價交易的對策
6.5 我國封閉式基金投資價值分析
6.5.1 折價帶來的投資機會
6.5.2 封閉式基金轉為開放式基金的投資機會
6.5.3 封閉式基金分紅的投資機會
6.5.4 封閉式基金投資優(yōu)勢短期不明顯
第七章 2019-2021年貨幣市場基金發(fā)展分析
7.1 貨幣市場基金概述
7.1.1 貨幣市場基金的定義
7.1.2 貨幣市場基金的特點
7.1.3 貨幣市場基金投資組合的原則
7.1.4 貨幣市場基金對金融市場發(fā)展的影響
7.2 中國貨幣市場基金發(fā)展探討
7.2.1 我國貨幣市場基金的發(fā)展歷程
7.2.2 我國貨幣市場基金收益率情況
7.2.3 制約國內貨幣市場基金發(fā)展的因素
7.3 貨幣市場基金發(fā)展與金融改革分析
7.3.1 構建更具競爭性和包容性的金融服務業(yè)
7.3.2 豐富金融市場的層次與產品
7.3.3 促進利率市場化改革
7.3.4 完善監(jiān)管以防范系統(tǒng)性風險
7.4 貨幣市場基金與利率市場化分析
7.4.1 美國貨幣市場基金的興衰
7.4.2 MMF對美國金融結構的影響
7.4.3 中國MMF與利率市場化正形成有效互動
7.4.4 中國貨幣市場基金的機遇
7.4.5 中國貨幣市場基金的風險
7.5 中國貨幣市場基金的路徑策略分析
7.5.1 中國貨幣市場基金發(fā)展模式
7.5.2 我國貨幣市場基金的發(fā)展對策
7.5.3 中國發(fā)展銀行貨幣市場基金的優(yōu)勢
7.5.4 發(fā)展中國貨幣市場基金的政策策略
第八章 2019-2021年私募基金發(fā)展分析
8.1 私募基金概述
8.1.1 私募基金的定義
8.1.2 私募基金的分類
8.1.3 私募基金的特點
8.1.4 私募基金組織形式
8.1.5 私募基金的經濟效應
8.2 2019-2021年中國私募基金發(fā)展狀況分析
8.2.1 私募基金加速發(fā)展
8.2.2 私募基金市場狀況
8.2.3 私募基金熱點分析
8.2.4 私募基金發(fā)展形勢
8.3 2019-2021年中國私募基金發(fā)展的經濟及政策環(huán)境分析
8.3.1 經濟新常態(tài)對私募基金的影響
8.3.2 私募基金的政策地位悄然改變
8.3.3 私募基金備案政策出爐
8.4 中國私募基金的投資價值分析
8.4.1 政策紅利拓展投資空間
8.4.2 投資私募的好時機
8.4.3 私募基金吸引力大增
8.4.4 險資進軍私募行業(yè)
8.5 私募基金監(jiān)管的國外經驗借鑒
8.5.1 我國私募基金監(jiān)管的問題
8.5.2 美國私募基金監(jiān)管的經驗
8.5.3 英國私募基金監(jiān)管的經驗
8.5.4 完善對我國私募基金的監(jiān)管
8.6 中國私募基金行業(yè)發(fā)展趨勢預測
8.6.1 政策扶持趨勢
8.6.2 市場擴容趨勢
8.6.3 自主發(fā)行趨勢
8.6.4 并購重組趨勢
8.6.5 投資新三板趨勢
8.6.6 量化成熟趨勢
8.7 中國私募基金發(fā)展問題及對策
8.7.1 我國私募基金發(fā)展的制約因素
8.7.2 私募基金健康發(fā)展須規(guī)范運作
8.7.3 私募基金合格投資者上限應改進
8.7.4 規(guī)范我國私募基金的政策建議
8.7.5 我國私募股權基金業(yè)發(fā)展策略
8.7.6 完善我國私募基金制度的建議
第九章 2019-2021年特殊類型基金(ETF)分析
9.1 ETF相關概述
9.1.1 ETF簡介
9.1.2 ETF的特點
9.1.3 ETF的優(yōu)越性
9.1.4 ETF標的指數(shù)的選擇
9.2 2019-2021年全球ETF基金發(fā)展概況
9.2.1 全球ETF的增長進程
9.2.2 全球ETF的運行特征
9.2.3 全球ETF品種的創(chuàng)新
9.2.4 全球ETF的發(fā)展展望
9.3 2019-2021年中國ETF基金發(fā)展分析
9.3.1 ETF基金發(fā)展的三大條件
9.3.2 中國ETF基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
9.3.3 商品期貨ETF基金運作解析
9.3.4 中國ETF基金進入倫敦證交所
9.4 ETF市場發(fā)展的問題及對策
9.4.1 ETF市場的主要阻礙
9.4.2 ETF市場的發(fā)展建議
第十章 2019-2021年商業(yè)銀行與基金的發(fā)展分析
10.1 商業(yè)銀行制度與投資基金制度的比較
10.1.1 投資基金業(yè)沖擊商業(yè)銀行的發(fā)展
10.1.2 投資基金與商業(yè)銀行間的地位爭論
10.1.3 商業(yè)銀行與投資基金的比較
10.1.4 發(fā)展商業(yè)銀行與投資基金的建議
10.2 中國商業(yè)銀行加入基金管理的分析
10.2.1 商業(yè)銀行與投資基金關系的分析
10.2.2 商業(yè)銀行介入基金管理的原因及條件
10.2.3 商業(yè)銀行加入基金管理產生的影響分析
10.3 商業(yè)銀行經營基金業(yè)務的風險及監(jiān)管
10.3.1 商業(yè)銀行經營基金的風險可能性
10.3.2 商業(yè)銀行基金監(jiān)管引發(fā)的監(jiān)管沖突
10.3.3 美國對商業(yè)銀行基金監(jiān)管狀況
10.3.4 中國商業(yè)銀行開展基金業(yè)務的監(jiān)管對策
10.4 商業(yè)銀行基金銷售業(yè)務發(fā)展分析
10.4.1 中國基金銷售市場狀況
10.4.2 商業(yè)銀行拓展基金銷售業(yè)務必要性
10.4.3 商業(yè)銀行發(fā)展基金銷售業(yè)務的策略
第十一章 2019-2021年基金業(yè)的營銷分析
11.1 中國基金業(yè)品牌發(fā)展綜述
11.1.1 基金業(yè)品牌成長回顧
11.1.2 基金業(yè)品牌競爭現(xiàn)狀
11.1.3 基金品牌關注度情況
11.1.4 基金業(yè)品牌運作的三大不足
11.1.5 基金業(yè)品牌建設的發(fā)展建議
11.1.6 未來中國基金業(yè)品牌發(fā)展趨勢
11.2 基金營銷演變及顧客需求分析
11.2.1 市場發(fā)展推動基金營銷演變
11.2.2 顧客需求在基金品牌營銷演進中的變化
11.3 基金業(yè)營銷模式創(chuàng)新分析
11.3.1 基金公司尋求營銷模式創(chuàng)新
11.3.2 基金營銷跨界進軍“娛樂圈”
11.3.3 基金公司營銷玩“紅包”大戰(zhàn)
11.3.4 基金業(yè)興起命名營銷高潮
11.4 基金營銷理念重構的展望
11.4.1 吸引性需求是趨勢
11.4.2 基金營銷管理流程的發(fā)展趨勢
11.4.3 整合營銷是基金的發(fā)展方向
11.4.4 基金營銷將實行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略
第十二章 2019-2021年基金業(yè)的關聯(lián)行業(yè)分析
12.1 證券業(yè)
12.1.1 證券市場運行特點
12.1.2 證券市場運行現(xiàn)狀
12.1.3 證券市場運行態(tài)勢
12.1.4 “互聯(lián)網(wǎng)+證券”發(fā)展
12.1.5 證券行業(yè)發(fā)展形勢
12.2 銀行業(yè)
12.2.1 中國銀行業(yè)體系結構
12.2.2 中國銀行業(yè)運行階段
12.2.3 中國銀行業(yè)經營狀況
12.2.4 中國銀行業(yè)改革進展
12.2.5 中國銀行業(yè)競爭結構
12.2.6 中國銀行業(yè)亟需推進民營化
12.2.7 中國銀行業(yè)的未來環(huán)境
12.3 保險業(yè)
12.3.1 保險業(yè)運行狀況
12.3.4 保險業(yè)巨大變革
12.3.5 保險業(yè)政策紅利
12.3.6 保險業(yè)進入壁壘
12.3.7 保險業(yè)前景展望
第十三章 2019-2021年基金管理企業(yè)狀況分析
13.1 南方基金管理有限公司
13.1.1 公司簡介
13.1.2 南方基金業(yè)績表現(xiàn)
13.1.3 南方基金營銷分析
13.2 易方達基金管理有限公司
13.2.1 公司簡介
13.2.2 易方達基金業(yè)績表現(xiàn)分析
13.2.3 易方達參與海外產業(yè)投資基金
13.2.4 易方達基金試水投行業(yè)務
13.3 華夏基金管理有限公司
13.3.1 公司簡介
13.3.2 華夏基金業(yè)績表現(xiàn)
13.3.3 華夏基金權益類投資表現(xiàn)亮點
13.3.4 華夏基金擁抱互聯(lián)網(wǎng)金融
13.4 景順長城基金管理有限公司
13.4.1 公司簡介
13.4.2 景順長城形成特色研究體系
13.4.3 景順長城基金核心競爭力
13.5 工銀瑞信基金管理有限公司
13.5.1 公司簡介
13.5.2 工銀瑞信整體經營業(yè)績分析
13.5.3 工銀瑞信年金業(yè)務發(fā)展狀況
13.6 華安基金管理有限公司
13.6.1 公司簡介
13.6.2 2019年華安基金業(yè)績狀況
13.6.3 2020年華安基金業(yè)績狀況
13.6.4 2021年華安基金業(yè)績狀況
13.7 中銀基金管理有限公司
13.7.1 公司簡介
13.7.2 中銀基金業(yè)績表現(xiàn)
13.7.3 中銀基金發(fā)行健康主題基金
第十四章 基金政策解讀與行業(yè)前景展望
14.1 中國基金業(yè)政策解讀
14.1.1 基金管理公司監(jiān)管法規(guī)解讀
14.1.2 《證券投資基金法》全面解讀
14.1.3 公募基金管理業(yè)務相關規(guī)定
14.1.4 證監(jiān)會考慮放寬外資持股限制
14.1.5 私募投資基金監(jiān)管法規(guī)出臺
14.1.6 資產管理禁止行為細則出臺
14.1.7 基金業(yè)監(jiān)管日趨嚴格
14.2 中國基金行業(yè)的發(fā)展趨勢
14.2.1 基金業(yè)的四個趨勢
14.2.2 基金業(yè)的發(fā)展展望
14.2.3 基金業(yè)發(fā)展將更趨向國際化
14.2.4 我國基金業(yè)多元化的發(fā)展方向
14.3 2022-2027年中國基金業(yè)預測分析
附錄
附錄一:《中華人民共和國證券投資基金法》
附錄二:《證券投資基金運作管理辦法》
附錄三:《證券投資基金管理公司管理辦法》
附錄四:《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
附錄五:《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
附錄六:《基金會管理條例》
附錄七:《商業(yè)銀行設立基金管理公司試點管理辦法》
附錄八:《關于規(guī)范基金管理公司設立及股權處置的通知》
附錄九:《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
圖表目錄
圖表 2018年全球共同基金資產規(guī)模
圖表 2018年全球對沖基金資產管理規(guī)模和資金凈流入趨勢
圖表 全球對沖基金占比分布情況(按數(shù)量)
圖表 全球對沖基金占比分布情況(按資產管理規(guī)模)
圖表 2018年全球資產管理規(guī)模最大的20家對沖基金
圖表 美國FOF基金總資產及增長率
圖表 先鋒目標退休2025基金資產增長圖
圖表 美國FOF基金管理人市場份額
圖表 美國FOF基金管理模式
圖表 先鋒目標退休2025基金資產配置及投資組合
圖表 各國開放式基金占共同基金規(guī)模的比例
圖表 2017年基金管理公司基本經營數(shù)據(jù)統(tǒng)計表
圖表 2018年基金管理公司基本經營數(shù)據(jù)統(tǒng)計表
圖表 2018年基金管理公司基本經營數(shù)據(jù)統(tǒng)計表
圖表 2018年證券基金公司資產管理業(yè)務情況
圖表 互聯(lián)網(wǎng)基金產品的收益率比較
圖表 互聯(lián)網(wǎng)基金產品的變現(xiàn)能力比較
圖表 基金公司開展互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新后的渠道合作圖
圖表 恒生“超級現(xiàn)金寶”解決方案架構圖
圖表 股混型基金行業(yè)配置增減情況
圖表 股混型基金重倉行業(yè)情況
圖表 基金公司行業(yè)集中度
圖表 中美基金管理人激勵機制和年齡差距
圖表 局部均衡下的均衡費用結構
圖表 一般均衡下的均衡費用結構
圖表 開放式證券投資基金投資者有效賬戶情況
圖表 個人投資者開放式基金資產凈值分布情況
圖表 開放式證券投資基金有效賬戶個人投資者年齡結構
圖表 開放式證券投資基金不同年齡段個人投資者有效賬戶結構情況
圖表 不同年齡段個人投資者持有市值占比
圖表 不同年齡段個人投資者持有市值情況
圖表 不同年齡段個人投資者平均每戶持有基金凈值
圖表 不同年齡段個人投資者平均每戶持有基金凈值情況
圖表 開放式基金投資者認申贖情況
圖表 開放式基金投資者認購金額情況
圖表 美國儲蓄機構推出的存款金融創(chuàng)新工具
圖表 美國非金融企業(yè)短期資產中貨幣市場基金的占比
圖表 美國貨幣市場基金規(guī)模增速
圖表 中國與歐美等貨幣市場基金制度環(huán)境的比較
圖表 ETF二級市場交易示意圖
圖表 ETF申購示意圖
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