（四）強(qiáng)化風(fēng)險防范，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為

建立健全債券市場風(fēng)險防控體系、監(jiān)測指標(biāo)體系、債券臺賬和報告制度。加強(qiáng)債券回購風(fēng)險管理，明確結(jié)算參與人責(zé)任，控制投資主體杠桿倍數(shù)，引入和完善債券估值，加強(qiáng)質(zhì)押券折扣率動態(tài)管理。推動建立市場化、法治化的信用違約處置機(jī)制。

開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動，摸底排查風(fēng)險隱患，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，妥善處理風(fēng)險案件。規(guī)范私募投資基金運作，組織力量排查以私募基金名義搞非法集資、利益輸送等問題和風(fēng)險，及時查處糾正。

繼續(xù)做好各類交易場所清理整頓工作，重點配合有關(guān)方面做好清理整頓和風(fēng)險處置工作。抓好貴金屬類交易場所專項整治措施落實。嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動。

持續(xù)打擊違法違規(guī)行為，保持高壓態(tài)勢。抓緊出臺線索發(fā)現(xiàn)、證據(jù)認(rèn)定有關(guān)制度規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步優(yōu)化稽查局、稽查總隊、專員辦、交易所和36家派出機(jī)構(gòu)的稽查執(zhí)法職能定位和分工協(xié)作機(jī)制，建立健全以調(diào)查組為基礎(chǔ)單元的組織管理制度和質(zhì)量內(nèi)控體系，加快形成定位準(zhǔn)確、分工合理、特點鮮明、優(yōu)勢互補(bǔ)的多層次稽查執(zhí)法體系。優(yōu)化專項執(zhí)法的組織模式，嚴(yán)厲打擊重點改革領(lǐng)域和市場各方高度關(guān)注的違法違規(guī)活動。以破解取證難題、提高執(zhí)法效率為重點，強(qiáng)化與通信、反洗錢等部門的外部協(xié)作，務(wù)實優(yōu)化行刑銜接。

（五）加強(qiáng)投資者保護(hù)工作

研究出臺證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度。發(fā)揮投資者保護(hù)局和投?；鸸?、投資者服務(wù)中心的“一體兩翼”機(jī)制作用，動員市場主體與監(jiān)管部門共同做好投資者保護(hù)工作。創(chuàng)新投資者保護(hù)和服務(wù)方式，運用市場化手段，開展持股行權(quán)試點。持股行權(quán)要堅持普通股東的地位，符合法律法規(guī)的要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則。

把投資者教育放在突出位置。投資者保護(hù)工作要更加貼近投資者和市場的實際需求，督促各市場主體多渠道開展投資者教育，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，自擔(dān)風(fēng)險，自負(fù)盈虧，提高風(fēng)險意識和自我保護(hù)能力。加強(qiáng)對投教基地的工作指導(dǎo)，鼓勵有條件的機(jī)構(gòu)建設(shè)投教基地，方便社會公眾就近、便捷獲取教育資源。繼續(xù)擴(kuò)大國民投資理財教育試點。

開展熱線投訴直轉(zhuǎn)市場經(jīng)營主體試點，落實市場經(jīng)營主體的首要責(zé)任。推廣熱線投訴與調(diào)解對接。推進(jìn)糾紛調(diào)解機(jī)制、訴訟與調(diào)解對接機(jī)制建設(shè)。開展證券期貨仲裁試點。組織投資者保護(hù)的自查、抽查、檢查，并及時向社會公開結(jié)果，強(qiáng)化內(nèi)部約束和外部監(jiān)督。

（六）加快監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)管保障

2016年是中央監(jiān)管信息平臺建設(shè)的攻堅年。要持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管業(yè)務(wù)需求數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一到中央數(shù)據(jù)庫，加快歷史數(shù)據(jù)和新增數(shù)據(jù)入庫，確保數(shù)據(jù)出口、傳輸、入口和使用的安全，規(guī)范開展數(shù)據(jù)使用授權(quán)。啟動已上線試運行業(yè)務(wù)監(jiān)管子系統(tǒng)的培訓(xùn)、推廣、使用，使中央監(jiān)管信息平臺切實服務(wù)好監(jiān)管工作。

啟動中央監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)。抓緊完成中央監(jiān)控系統(tǒng)需求框架設(shè)計并投入建設(shè)，建成稽查案件線索及數(shù)據(jù)分析平臺。連通滬深交易所和中金所監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)會機(jī)關(guān)對期現(xiàn)貨市場交易情況的實時查詢、數(shù)據(jù)下載和處理等功能。

強(qiáng)化信息采集和分析研判。強(qiáng)化一線單位對市場信息、數(shù)據(jù)、案例、政策執(zhí)行以及建議意見的報送，切實發(fā)揮中央監(jiān)管信息平臺、中央監(jiān)控系統(tǒng)的信息集成作用。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)形勢分析和信息交流工作。

做好證監(jiān)會權(quán)力和責(zé)任清單編制試點。按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，全面梳理現(xiàn)有權(quán)責(zé)事項，分門別類，沒有法定依據(jù)的，予以取消，確有必要保留的，按程序辦理。擬取消和下放的權(quán)責(zé)事項，要建立第三方評估機(jī)制。保留的行政權(quán)責(zé)事項，要按照透明、高效、便捷的原則，制定行政權(quán)力運行流程圖，切實減少工作環(huán)節(jié)，提高科學(xué)化、規(guī)范化水平。