第二，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展。經(jīng)過20多年的培育和發(fā)展，我國上市公司規(guī)模逐步擴(kuò)大，質(zhì)量穩(wěn)步提高，核心競爭力不斷增強(qiáng)。截至2015年底，我國境內(nèi)上市公司2827家，總市值53.13萬億元。上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石，代表著“中國企業(yè)”形象，肩負(fù)著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重任。

一要公開透明，給投資者一個(gè)真實(shí)的公司。公開透明是上市公司信息披露的法定義務(wù)。有的公司選擇性披露，報(bào)喜不報(bào)憂；有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作；有的公司信息披露模板化、格式化，缺乏針對性。上市公司要始終把信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的“十字要求”銘記在心、落到實(shí)處，主動(dòng)增加自愿披露內(nèi)容，為投資者決策提供更充分的依據(jù)。創(chuàng)新運(yùn)用多樣化溝通渠道，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)。要加強(qiáng)對上市公司信息披露的監(jiān)管，針對信息披露方面的新情況新問題，一線監(jiān)管要快速響應(yīng)，及時(shí)采取針對性措施，規(guī)范停牌行為，加強(qiáng)對“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

二要維護(hù)中小股東合法權(quán)益。上市公司要公平對待每一位股東，堅(jiān)決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢挖地下通道、搞利益輸送。當(dāng)前不少企業(yè)盈利壓力大、現(xiàn)金流趨緊，要提防上市公司控股股東、實(shí)際控制人占用上市公司資金問題卷土重來。上市公司要牢固樹立保護(hù)中小股東利益就是保護(hù)全體股東利益的經(jīng)營理念，綜合運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票權(quán)機(jī)制為中小股東參與公司決策提供便利。要加強(qiáng)對上市公司維護(hù)股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管，對未按照規(guī)定分紅、侵犯中小股東權(quán)益的，堅(jiān)決采取監(jiān)管措施。

三要規(guī)范運(yùn)作。上市公司要立足于公司價(jià)值持續(xù)增長進(jìn)行市值管理，堅(jiān)決不搞偽市值管理、真欺詐操縱；立足于做強(qiáng)主業(yè)進(jìn)行融資，不能總想“以錢炒錢”、賺快錢。董監(jiān)高不得利用職權(quán)謀取私利或?yàn)樗酥\利，要遠(yuǎn)離虛假披露、市場操縱、內(nèi)幕交易三條高壓線，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人。要加強(qiáng)對上市公司現(xiàn)金分紅、市值管理、并購重組和再融資等重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)采取監(jiān)管措施，涉嫌違法違規(guī)的，要及時(shí)立案查處。要加強(qiáng)對上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓(xùn)，推廣最佳公司治理和規(guī)范運(yùn)作的實(shí)踐案例，樹好標(biāo)桿，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。

第三，促進(jìn)私募基金依法誠信運(yùn)作

私募基金是我國財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，豐富了居民投資理財(cái)渠道和方式，也是資本市場的重要投資者。私募基金行業(yè)要立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足居民多元化投融資需要，不斷提升行業(yè)價(jià)值。

一要堅(jiān)持誠信守約。私募基金行業(yè)本質(zhì)是“受人之托、代人理財(cái)”，誠信忠實(shí)、契約精神是安身立命之本。隨著社會(huì)財(cái)富管理需求的增長，近年來私募基金發(fā)展迅速，但也出現(xiàn)了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題，比如有些私募基金管理人不如實(shí)填報(bào)信息，不如實(shí)登記多地注冊的多個(gè)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)，長期“失聯(lián)”，甚至違反合同約定，私自改變投資方向，欺騙投資者搞利益輸送等。要強(qiáng)化對私募基金的誠信約束，對誠信缺失的私募基金管理人，要通過取消登記、信息公示、納入“黑名單”、納入誠信檔案等措施予以懲治，不能讓害群之馬損害全行業(yè)聲譽(yù)。

二要堅(jiān)持依法合規(guī)。私募基金作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，公司法、合伙企業(yè)法、信托法、基金法等法律法規(guī)對資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定和私募投資基金監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，都是必須嚴(yán)格遵守的?，F(xiàn)在不少私募基金管理人法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏。有的公開推介私募產(chǎn)品，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金；有的因投資失敗而“跑路”；有的借私募基金名義搞非法集資，涉案金額巨大，涉及投資者眾多，造成了極為惡劣的社會(huì)影響。加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，既要抓緊完善相關(guān)法律法規(guī)，健全監(jiān)管制度，全面加強(qiáng)對宣傳推廣、投資管理、利益沖突、客戶資金安全等風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)檢查，同時(shí)要嚴(yán)懲私募基金的違法違規(guī)行為，逐步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三要強(qiáng)化行業(yè)自律。私募基金是面向特定對象提供資產(chǎn)管理服務(wù)的行業(yè)，行政監(jiān)管相對較少，行業(yè)自律應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。但是，有些私募基金從業(yè)人員自律意識不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力；有些私募基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，沒有健全的內(nèi)控制度，在股市異常波動(dòng)期間使用高杠桿融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控，大面積清盤，加劇股市波動(dòng)；有些私募證券基金管理人利用非公開信息操縱市場非法獲利。要進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)自律約束，建立聲譽(yù)約束機(jī)制，抓緊制定完善私募基金募集行為管理辦法和內(nèi)部控制、信息披露、投資顧問、托管外包、合同指引等自律規(guī)則，增強(qiáng)行業(yè)自律的內(nèi)外部約束。