新三板將加強監(jiān)管 新一輪合規(guī)自查展開

新三板正迎來新一輪的合規(guī)自查。據(jù)券商透露，監(jiān)管層將對新三板包括推薦、經(jīng)紀(jì)、做市等在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)自查，尤其要嚴(yán)查為不符合投資者適當(dāng)性管理要求的投資者開通權(quán)限的違規(guī)行為。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管層加強新三板合規(guī)管理有助于防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，這將為即將實行的新三板分層制度打下更堅實的基礎(chǔ)。

近期，證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于對執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度開展自查工作》的通知。通知要求對去年5月15日至今開通所有業(yè)務(wù)權(quán)限的投資者開展自查。如有，需明確是否違反相關(guān)規(guī)定及整改措施。

無獨有偶。上海證監(jiān)局也在近期向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)了《關(guān)于開展新三板相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)自查的通知》。自查業(yè)務(wù)范圍包括自2015年1月1日至2016年2月29日期間開展的新三板業(yè)務(wù)，包括推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)等。上海證監(jiān)局要求滬上券商深入業(yè)務(wù)實際進(jìn)行檢查，如對推薦業(yè)務(wù)，采取抽樣核查具體項目的方式進(jìn)行；對涉及風(fēng)控指標(biāo)的，應(yīng)全面檢查風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置情況等。自查需在4月30日之前完成。

違規(guī)借用上市公司資金 榮豐控股大股東被罰

榮豐控股今日披露的處罰公告顯示，公司大股東方面曾于2012年、2013年度以履行合同為名“借用”上市公司資金約4.68億元，且隱瞞披露與關(guān)聯(lián)自然人之間的關(guān)聯(lián)交易，上海證監(jiān)局據(jù)此于近日作出處罰，責(zé)令上市公司改正，給予警告并處以60萬元罰款，對公司法人代表王征和總經(jīng)理王煥新分別給予警告，并處以30萬元罰款，對控股股東盛世達(dá)委派到公司的董事盛小寧、欒振國給予警告，分別處以10萬元罰款；對步秀霞等17人給予警告，并分別處以3萬元罰款。

公告披露，2012年1月至2月，榮豐控股及其控股子公司北京榮豐以履行合同為名，將公司的1.51億元資金經(jīng)百匯行投資（北京）及昌黎百城房地產(chǎn)劃轉(zhuǎn)給盛世達(dá)及上海宮保使用。2013年6月，盛世達(dá)經(jīng)合同對手方賬戶向榮豐控股歸還上述資金。挪用資金的盛世達(dá)為榮豐控股控股股東，上海宮保則是盛世達(dá)的控股股東。另外，2013年6月，榮豐控股、北京榮豐的全資子公司長春榮豐以履行合同為名，將長春榮豐的1.75億元資金經(jīng)一些合同對手方劃轉(zhuǎn)給盛世達(dá)使用。2014年1月，盛世達(dá)經(jīng)合同對手方賬戶向長春榮豐歸還上述資金。2013年6月，榮豐控股全資子公司榮控實業(yè)以履行合同為名，將公司的1.42億元元資金通過中間賬戶劃轉(zhuǎn)給盛世達(dá)、上海宮保使用。2013年12月至2014年3月，盛世達(dá)歸還上述資金。

監(jiān)管部門經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，前述相關(guān)合同均未實際履行，相關(guān)業(yè)務(wù)往來系盛世達(dá)、上海宮保等關(guān)聯(lián)方向榮豐控股借用資金而進(jìn)行的合同安排。按照上述事實，榮豐控股在交易發(fā)生時相應(yīng)各時點均應(yīng)及時履行臨時報告披露義務(wù)，但一直未予履行，同時，榮豐控股在2012、2013年兩個年度的相關(guān)定期報告中，僅對相關(guān)資金往來涉及的合同形式進(jìn)行披露，未相應(yīng)披露公司和關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金往來情況，造成了定期報告存在虛假記載。