新三板將加強監(jiān)管 新一輪合規(guī)自查展開

新三板正迎來新一輪的合規(guī)自查。據券商透露，監(jiān)管層將對新三板包括推薦、經紀、做市等在內的各項業(yè)務進行合規(guī)自查，尤其要嚴查為不符合投資者適當性管理要求的投資者開通權限的違規(guī)行為。業(yè)內人士認為，監(jiān)管層加強新三板合規(guī)管理有助于防范業(yè)務風險，這將為即將實行的新三板分層制度打下更堅實的基礎。

近期，證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部向各家證券公司下發(fā)了《關于對執(zhí)行投資者適當性管理制度開展自查工作》的通知。通知要求對去年5月15日至今開通所有業(yè)務權限的投資者開展自查。如有，需明確是否違反相關規(guī)定及整改措施。

無獨有偶。上海證監(jiān)局也在近期向轄區(qū)內券商下發(fā)了《關于開展新三板相關業(yè)務合規(guī)自查的通知》。自查業(yè)務范圍包括自2015年1月1日至2016年2月29日期間開展的新三板業(yè)務，包括推薦業(yè)務、經紀業(yè)務、自營業(yè)務、資管業(yè)務、做市業(yè)務等。上海證監(jiān)局要求滬上券商深入業(yè)務實際進行檢查，如對推薦業(yè)務，采取抽樣核查具體項目的方式進行；對涉及風控指標的，應全面檢查風控指標設置情況等。自查需在4月30日之前完成。

違規(guī)借用上市公司資金 榮豐控股大股東被罰

榮豐控股今日披露的處罰公告顯示，公司大股東方面曾于2012年、2013年度以履行合同為名“借用”上市公司資金約4.68億元，且隱瞞披露與關聯自然人之間的關聯交易，上海證監(jiān)局據此于近日作出處罰，責令上市公司改正，給予警告并處以60萬元罰款，對公司法人代表王征和總經理王煥新分別給予警告，并處以30萬元罰款，對控股股東盛世達委派到公司的董事盛小寧、欒振國給予警告，分別處以10萬元罰款；對步秀霞等17人給予警告，并分別處以3萬元罰款。

公告披露，2012年1月至2月，榮豐控股及其控股子公司北京榮豐以履行合同為名，將公司的1.51億元資金經百匯行投資（北京）及昌黎百城房地產劃轉給盛世達及上海宮保使用。2013年6月，盛世達經合同對手方賬戶向榮豐控股歸還上述資金。挪用資金的盛世達為榮豐控股控股股東，上海宮保則是盛世達的控股股東。另外，2013年6月，榮豐控股、北京榮豐的全資子公司長春榮豐以履行合同為名，將長春榮豐的1.75億元資金經一些合同對手方劃轉給盛世達使用。2014年1月，盛世達經合同對手方賬戶向長春榮豐歸還上述資金。2013年6月，榮豐控股全資子公司榮控實業(yè)以履行合同為名，將公司的1.42億元元資金通過中間賬戶劃轉給盛世達、上海宮保使用。2013年12月至2014年3月，盛世達歸還上述資金。

監(jiān)管部門經調查發(fā)現，前述相關合同均未實際履行，相關業(yè)務往來系盛世達、上海宮保等關聯方向榮豐控股借用資金而進行的合同安排。按照上述事實，榮豐控股在交易發(fā)生時相應各時點均應及時履行臨時報告披露義務，但一直未予履行，同時，榮豐控股在2012、2013年兩個年度的相關定期報告中，僅對相關資金往來涉及的合同形式進行披露，未相應披露公司和關聯方的非經營性資金往來情況，造成了定期報告存在虛假記載。