日韩精品三级呦呦|五月丁香蜜臀|99久亚洲精品热|色婷婷五月一区

研究報(bào)告IPO咨詢 新三板咨詢民營(yíng)銀行咨詢聯(lián)系我們

央行發(fā)布《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》

金融來(lái)源:中商情報(bào)網(wǎng)時(shí)間:2016年02月14日 17:27 編輯:中商情報(bào)網(wǎng)

央行網(wǎng)站14日公布,為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展,擴(kuò)大直接融資比重,中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。

全文如下:

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法

第一章總則

第一條為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展,擴(kuò)大直接融資比重,根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào)),制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶、分銷債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù),并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益,不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)

第四條開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件:

(一)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人;

(二)具備安全、穩(wěn)定的柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu));

(三)具有健全的柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法等;

(四)有專門(mén)負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門(mén)和合格專職人員;

(五)最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國(guó)人民銀行備案,并提交以下材料:

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;

(四)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;

(五)中國(guó)人民銀行要求的其他材料。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開(kāi)。

第三章柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種及交易品種

第六條柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定,雙方開(kāi)展債券回購(gòu)等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押,開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控,建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章投資者適當(dāng)性管理

第八條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度,了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力,向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

熱搜:債券 央行 銀行
更多>>圖文推薦
  • 做調(diào)研 買報(bào)告 就找中商
  • 要融資 寫(xiě)商業(yè)計(jì)劃書(shū) 就找中商

中商情報(bào)網(wǎng)版權(quán)及免責(zé)聲明:

1、凡本網(wǎng)注明 “來(lái)源:***(非中商情報(bào)網(wǎng))” 的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點(diǎn)和對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。

2、如因作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題需要同本網(wǎng)聯(lián)系的,請(qǐng)?jiān)?0日內(nèi)進(jìn)行。

3、征稿:中商情報(bào)網(wǎng)面向全國(guó)征集創(chuàng)業(yè)、財(cái)經(jīng)、產(chǎn)業(yè)等原創(chuàng)稿件,并為創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)品、人物提供免費(fèi)報(bào)道!中商創(chuàng)業(yè)交流QQ群:174995163  482217341

相關(guān)事宜請(qǐng)聯(lián)系:0755-82095014 郵箱:editor@askci.com

精華推薦
相關(guān)閱讀
大家都愛(ài)看