廣東證監(jiān)局：切實(shí)提高對(duì)證券期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)

2月26日，廣東證監(jiān)局召開轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，落實(shí)全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作有關(guān)要求，總結(jié)2015年廣東轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和私募基金監(jiān)管工作和發(fā)展成效，分析當(dāng)前形勢(shì)，部署2016年工作。

廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)方良平在會(huì)上表示，2015年廣東轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)曲折波動(dòng)中防風(fēng)險(xiǎn)、重發(fā)展、抓改革、促創(chuàng)新，各項(xiàng)工作上了一個(gè)新臺(tái)階。方良平指出，既要看到轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展打下的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，堅(jiān)定信心，也要看到當(dāng)前機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境復(fù)雜多變、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇、股票發(fā)行注冊(cè)制改革使機(jī)構(gòu)承擔(dān)更大責(zé)任等新挑戰(zhàn)，化壓力為動(dòng)力，變被動(dòng)為主動(dòng)，不斷開創(chuàng)穩(wěn)定健康發(fā)展的新局面。

方良平強(qiáng)調(diào)，必須深刻反思股市異常波動(dòng)的教訓(xùn)，進(jìn)一步提高對(duì)證券期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，舉一反三，學(xué)有所得。防控風(fēng)險(xiǎn)始終是行業(yè)健康發(fā)展的前提。必須正確處理好創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，始終把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、防范貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的全過(guò)程，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，不外溢。

會(huì)議提出，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，2016年機(jī)構(gòu)工作的總體思路是：以防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)為前提，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，以加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)管，積極引導(dǎo)，支持發(fā)展，提高機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，推動(dòng)廣東證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)做好七個(gè)方面的工作：

一是組織開展“適當(dāng)性管理制度建設(shè)”專項(xiàng)活動(dòng)。推動(dòng)轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)、產(chǎn)品或服務(wù)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的“兩分類，一匹配”要求，組織自查整改，對(duì)投資者適當(dāng)性管理制度落實(shí)情況開展針對(duì)性檢查，推動(dòng)機(jī)構(gòu)建立適當(dāng)性管理長(zhǎng)效機(jī)制。

二是以深化內(nèi)控合規(guī)管理為抓手，督導(dǎo)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升規(guī)范經(jīng)營(yíng)水平。完善內(nèi)部管理機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)和子公司合規(guī)管理，加強(qiáng)關(guān)鍵人員管理。依法管理杠桿比例過(guò)高的股票融資類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，禁止為場(chǎng)外配資提供便利，嚴(yán)格信息系統(tǒng)外部接入、程序化交易管理。

三是以防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，強(qiáng)化各類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和處置。建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，健全流動(dòng)性保障機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，嚴(yán)肅查處變相為客戶融資、高杠桿、以不規(guī)范賬戶代持養(yǎng)券等形式不規(guī)范開展債券業(yè)務(wù)，強(qiáng)化私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，繼續(xù)強(qiáng)化轄區(qū)市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處理能力。

四是以落實(shí)主體責(zé)任為基礎(chǔ)，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作。嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制，深入了解投資者實(shí)際需求，多渠道開展投資者教育活動(dòng)，落實(shí)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為投訴處理主體的首要責(zé)任。

五是以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，支持轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。支持轄區(qū)證券期貨基金公司完善與創(chuàng)新相適應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，圍繞企業(yè)多元化融資需求和投資者多樣化財(cái)富管理開展創(chuàng)新，做大做強(qiáng)。支持證券期貨公司拓寬融資渠道，夯實(shí)資本實(shí)力。積極參與碳排放權(quán)期貨交易市場(chǎng)建設(shè)。

六是以建設(shè)廣東自貿(mào)區(qū)為契機(jī)，穩(wěn)步推進(jìn)轄區(qū)證券期貨行業(yè)對(duì)外開放。充分利用自貿(mào)區(qū)金融政策加快發(fā)展，支持設(shè)立合資全牌照證券公司，推動(dòng)轄區(qū)基金公司積極參與基金互認(rèn)工作，支持轄區(qū)機(jī)構(gòu)參與境外資本市場(chǎng)。

七是以深化機(jī)構(gòu)功能監(jiān)管為依托，切實(shí)加強(qiáng)日常監(jiān)管。深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，完善非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，推動(dòng)私募基金行業(yè)提升自律管理水平。