遼寧證監(jiān)局明確2016年監(jiān)管重點(diǎn)

3日，遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管座談會(huì)，回顧總結(jié)2015年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，對(duì)2016年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作進(jìn)行了全面部署。

遼寧證監(jiān)局2016年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作思路為：以“回歸監(jiān)管本位”為核心，以“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、盯動(dòng)態(tài)、快反應(yīng)”為基本要求，以“扎籬笆、強(qiáng)能力、盯行為、抓檢查”為工作方法，牢固樹立從嚴(yán)監(jiān)管理念，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，不斷提高轄區(qū)資本市場(chǎng)質(zhì)量和效益，全面履行好“兩維護(hù)、一促進(jìn)”核心職責(zé)，進(jìn)一步提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

圍繞上述思路，遼寧證監(jiān)局局長(zhǎng)姜巖強(qiáng)調(diào)，一要強(qiáng)化日常監(jiān)管。重點(diǎn)圍繞融資融券、結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品及創(chuàng)新業(yè)務(wù)加強(qiáng)審慎監(jiān)管，并以落實(shí)投資者適當(dāng)性制度為重點(diǎn)加強(qiáng)行為監(jiān)管；要以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，按照“兩隨機(jī)、一公開”的要求，對(duì)證券期貨基金監(jiān)管重點(diǎn)檢查內(nèi)容，進(jìn)行全面檢查和專項(xiàng)檢查。二要強(qiáng)化監(jiān)測(cè)。通過現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管及投訴舉報(bào)和輿情系統(tǒng)監(jiān)控等手段，加強(qiáng)區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)；將投資者保護(hù)融入日常監(jiān)管工作，以投資者適當(dāng)性制度、中小投資者參與權(quán)為重點(diǎn)，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作的檢查和投資者權(quán)益的監(jiān)測(cè)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；加強(qiáng)對(duì)融資融券、結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、股權(quán)質(zhì)押等各類股市杠桿融資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別、分析、預(yù)警和專項(xiàng)檢查，抓小抓早，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；要修訂完善各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，做好突發(fā)事件的應(yīng)急處置和調(diào)查處理，維護(hù)轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

為此，姜巖要求轄區(qū)機(jī)構(gòu)，一要準(zhǔn)確研判監(jiān)管形勢(shì)，對(duì)照監(jiān)管要求，細(xì)化和完善內(nèi)部制度和流程，在明確責(zé)任和強(qiáng)化督促落實(shí)上下工夫，進(jìn)一步提高合規(guī)管理水平，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力；二要全面落實(shí)“了解你的客戶”的要求，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，持續(xù)提高專業(yè)服務(wù)能力；三要發(fā)揮前沿作用，做規(guī)范運(yùn)作、服務(wù)投資者、矛盾糾紛處理、打非維穩(wěn)、履行社會(huì)責(zé)任和誠(chéng)實(shí)守信的前沿，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，共同擔(dān)當(dāng)起維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的責(zé)任；四是進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)會(huì)會(huì)員服務(wù)、溝通交流、誠(chéng)信建設(shè)、投資者教育和糾紛調(diào)解五大平臺(tái)建設(shè)，發(fā)揮協(xié)會(huì)“自律”“傳導(dǎo)”“服務(wù)”功能，進(jìn)一步提高行政監(jiān)管和行業(yè)自律的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管效率。

姜巖稱，轄區(qū)機(jī)構(gòu)在提高資本要素聚集水平和配置能力、深化資本市場(chǎng)服務(wù)遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣度和深度方面，還有很大提升空間，今年遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)與地方政府相關(guān)部門合作，共同構(gòu)建證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的對(duì)接平臺(tái)，組織多層次、廣覆蓋的對(duì)接活動(dòng)，切實(shí)做好資金與項(xiàng)目、企業(yè)對(duì)接的各項(xiàng)服務(wù)工作。鼓勵(lì)并引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需求推進(jìn)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，為中小微型企業(yè)提供投資銀行、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融產(chǎn)品、資本中介等服務(wù)，著力解決“融資難、融資貴”的問題，支持中小微企業(yè)發(fā)展。建立經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與企業(yè)客戶之間互利共贏的長(zhǎng)效機(jī)制，努力拓寬服務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)范圍，爭(zhēng)取更好、更廣闊的服務(wù)空間，共同促進(jìn)轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。